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山东科耐(834900)关于对山东科耐燃气冰箱制造股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定

股转系统发[2019]172号

关于对山东科耐燃气冰箱制造股份有限公司

及相关责任主体采取自律监管措施的决定

当事人:

山东科耐燃气冰箱制造股份有限公司(以下简称:山东科耐),

住所地:淄博市张店区湖田镇玉皇山西坡。

张天恒,男,1959 年 7 月生,山东科耐控股股东、实际控制人,时任山东科耐董事长、总经理兼财务负责人。

崔栋,男,1992 年 7 月生,时任山东科耐董事会秘书。

经查明,山东科耐存在以下违规行为:

1.2016 年 3 月 3 日,山东科耐为关联方淄博天恒经贸有限

公司的 1500 万元借款提供担保。2017 年 5 月 5 日,因淄博天恒

经贸有限公司因未能如期偿还借款被起诉,山东科耐公司作为担保人被同案起诉。2017 年 12 月 20 日法院出具《民事判决书》,

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山东科耐被判令承担连带担保责任,山东科耐未及时披露上述

涉诉信息。山东科耐于 2018 年 5 月 23 日召开董事会补充审议担保事项,决议内容直至 6 月 26 日才披露。

2.2017 年 5 月 5 日,山东科耐因未按期归还 800 万元银行

借款被起诉,同年 7 月 5 日,淄博市张店区人民法院出具《民事判决书》;山东科耐未及时披露上述涉诉信息。

3.2017 年 7 月 12 日,公司因债务违约被浩瀚(上海)融

资租赁有限公司起诉,2018 年 1 月 4 日,上海市普陀区人民法

院出具《民事判决书》。由于上述债务纠纷,张天恒持有山东科

耐 800 万股股份自 2017 年 11 月 21 日被司法冻结。因未履行上

述判决书的法律义务,张天恒、董事成西之和张翠琴于 2018 年7 月被列入失信被执行人名单。山东科耐未及时披露上述信息。

4.2017 年 12 月 20 日,因张天恒与邹某存在股权买卖纠

纷,山东科耐和张天恒被起诉。2017 年 12 月 27 日,淄博市张

店区人民法院出具《民事裁定书》。由于上述股权纠纷,2018 年

1 月 3 日,张天恒所持 1400 万股股份被司法冻结。2018 年 4 月

26 日,淄博市张店区人民法院出具《民事判决书》。山东科耐未能及时披露上述涉诉信息和股权冻结信息。

5.2017 年度,山东科耐累计向非关联方出借 10,326,749.4元。上述事项未及时履行审议程序及信息披露义务。

6.山东科耐参股公司淄博迈迪电动车有限公司于 2018 年

1 月被拆迁,目前尚处于停产状态,山东科耐未及时披露上述信

-2-息。

7.2018 年 5 月 25 日,山东科耐收到上海市第二中级人民

法院出具民事裁定书。2018 年 6 月 8 日,山东科耐收到山东省

淄博市张店区人民法院出具的裁定书。山东科耐未及时披露涉诉信息。

8.2017 年 11 月 22 日,上海市普陀区人民法院查封公司大

量的机器设备。2017 年 6 月 6 日,公司在中国银行股份有限公

司淄博分行的 2 个银行账户被淄博市张店区人民法院冻结。2017

年 11 月 22 日,公司在中国建设银行股份有限公司淄博周村支

行账户被上海市普陀区人民法院冻结。山东科耐未及时披露上述资产被查封、冻结的情况。

山东科耐未及时披露对外担保情形,违反了《全国中小企业

股份转让系统信息披露细则(试行)》(以下简称《信息披露细则(试行)》)第四十六条的规定。

山东科耐未及时披露董事会决议,违反了《全国中小企业股

份转让系统信息披露细则》(以下简称《信息披露细则》)第二十八条的规定。

山东科耐 2017 年、2018 年存在未及时披露诉讼、质押冻

结、查封、列入失信被执行人、参股股东公司停产、资金出借等

情况,构成了信息披露违规,违反《信息披露细则(试行)》第四十六条、《信息披露细则》第四十八条的规定。

张天恒未能勤勉尽责,保证公司信息披露的真实、准确、及

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时、完整、公平,违反了《业务规则》第 1.5 条的规定,对上述违规行为负有责任。

崔栋作为公司董事会秘书,未能对公司有关的担保和诉讼

事项充分关注,导致对外担保的补充审议情况和大量诉讼信息

未及时披露,未能忠实、勤勉履行职责,违反了《业务规则》第1.5 条的规定。

鉴于上述违规事实及情节,根据《业务规则》第 6.1 条、《信

息披露细则(试行)》第四十七条、《信息披露细则》第五十一条的规定,我司做出如下决定:

对山东科耐采取出具警示函的自律监管措施。

对张天恒、崔栋采取出具警示函的自律监管措施。

山东科耐及上述相关责任人员应当按照《非上市公众公司

监督管理办法》、《业务规则》等相关业务规则,诚实守信、规范

运作,认真和及时地履行信息披露义务。张天恒、崔栋应当按照

上述规则,诚实守信,勤勉尽责。特此告诫山东科耐及上述相关

责任人员应当充分重视上述问题并吸取教训,杜绝类似问题再

次发生。否则,我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

山东科耐应当于收到本决定书之日起二个转让日内,在我

司指定信息披露平台公布收到本决定书的相关情况。

全国股转公司

2019 年 1 月 31 日

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