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山大华特(000915)独立董事2018年度述职报告

山东山大华特科技股份有限公司

独立董事 2018 年度述职报告

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法

规的规定,作为山东山大华特科技股份有限公司的独立董事,我们严

格遵循《公司法》等法规及《公司章程》等规章的要求,独立公正地

履行职责,积极关注上市公司事务,积极参与公司决策,较好地维护

了公司和中小股东的利益,为公司的发展贡献了力量。现将 2018 年度的履职情况报告如下:

一、参加公司会议情况

2018 年,我们积极出席公司的股东大会和董事会会议,通过听

取管理层汇报、实地考察等形式,充分了解公司经营状况,主动获取

会议议题的相关情况和资料,对会议议案进行了独立、审慎的判断,

积极建言献策,发表了明确、清楚的独立意见,履行了独立董事的职责。

(一)出席股东大会情况

1、2018 年 6 月 27 日,我们参加了公司召开的 2017 年年度股东

大会。会议审议通过了《公司 2017 年度董事会工作报告》等七项议案,我们向会议作了《公司独立董事 2017 年度述职报告》。

2、2018 年 8 月 17 日,我们参加了公司召开的 2018 年第一次临

时股东大会。会议审议通过了《关于董事会换届的议案》等两项议案。

我们认为,公司股东大会的召集、召开程序符合相关法律法规的

规定,决议合法有效。

(二)出席董事会会议情况

2018 年,我们出席董事会会议的情况如下:

姓 名 应参会 现场出席 通讯表决 委托出席 缺 席

1

次数 (次) (次) (次) (次)

陈 华 9 7 2 0 0

杜 宁 9 7 2 0 0

邓 岩 9 7 2 0 0

我们认为,公司董事会会议的召集召开、会议表决等方面运作规

范,符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的规定。公司为我

们行使职权提供了必要的工作条件,使我们对董事会会议的议案有清

晰的理解,对历次会议议案我们均投出赞成票,没有反对和弃权的情况。

(三)参加董事会专业委员会的情况

作为董事会专业委员会的主任委员和成员,我们积极参与专业委

员会的会议,认真审议各项议案并发表自己的意见。

1、公司战略委员会立足公司实际,以不同形式对公司长期发展

战略和重大投资决策进行研究并提出建议,在增强公司核心竞争力、提升决策效益和质量,保护中小股东的利益等方面发挥了积极作用。

2、2018 年审计委员会共计召开了七次会议,对公司内部审计进

行指导,对审计中的疑难事项进行研究决策,对公司年报审计计划、

公司年度财务报表、年度审计报告等进行审核并发表意见,对公司

2019 年度续聘会计师事务所等事宜形成决议并上报董事会,在公司的规范运作过程中发挥了重要的监督和促进作用。

3、薪酬与考核委员会依据公司《董事、监事薪酬和津贴方案》

和《公司高管人员薪酬考核办法》的规定,组织对公司高级管理人员

2017 年度的履职情况进行了考核,并审核确定了高管年度薪酬发放标准。

4、2018 年公司董事会和监事会进行了换届选举,并重新聘任了

公司的高级管理人员。在董事会换届和新聘高管过程中,提名委员会

2

对被提名的董事、高级管理人员进行了资格审查并发表了意见,确保了相关程序的合法合规。

二、重点关注事项及发表独立意见情况

2018 年,我们本着独立、客观、公正的原则,依照有关规定对

公司的内部控制建设、委托理财等事项进行了重点关注,并发表独立意见,促进了公司的规范运作工作。

1、2018 年 2 月 12 日,公司召开第八届董事会 2018 年第一次临

时会议,我们对 “关于会计政策变更的议案”、“关于受让山东达因海洋生物制药股份有限公司股份的议案” 发表了独立意见。

2、2018 年 3 月 13 日,公司召开第八届董事会第十三次会议,

我们对“公司 2017 年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案”、“关于公司购买银行理财产品的议案”、“关于山东达因海洋生物制药股份有限公司购买银行理财产品的议案”、“公司内部控制评价报告”和“控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况” 发表了独立意见。

3、2018 年 7 月 4 日,公司召开第八届董事会 2018 年第三次临

时会议,我们对 “关于核销公司资产的议案”发表了独立意见。

4、2018 年 7 月 24 日,公司召开第八届董事会第十五次会议,

我们就公司“关于公司董事会换届选举的议案”发表了独立意见。

5、2018 年 8 月 7 日,公司召开第八届董事会第十六次会议,陈

我们发表了“关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见”。

6、2018 年 8 月 17 日,公司召开第九届董事会第一次会议,我

们发表了“关于聘任高级管理人员的独立董事意见”。

三、对定期报告的审议情况

报告期内,我们认真审阅审议了公司 2017 年年度报告、2017 年

3

内部控制评价报告、2018 年第一季度报告、2018 年半年度报告及第三季度报告。公司定期报告的编制和审议遵循了国家以及《公司章程》的有关规定。在年度报告编制期间,我们与年审会计师保持了充分的沟通和交流。我们认为,瑞华会计师事务所出具的年度财务审计报告、内部控制审计报告客观反映了公司的财务状况和内部控制状况。

四、其他方面的工作

1、持续关注公司信息披露工作,督促公司严格按照法律法规和

上市规则的规定,及时、准确、完整、充分地披露信息。2018 年,

公司按规定及时编制、发布了定期报告,披露了 26 个临时公告,没有遗漏应披露而未披露的信息。

2、我们分别于2018年1月26日、2019年1月24日听取了公司管理

层对2017年、2018年生产经营及内部控制情况的汇报,并通过审阅材

料、询问相关人员以及实地考察等多种形式,积极主动的了解了公司的情况。

3、2018年,公司无独立董事提议召开董事会的情况,无独立董

事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2019 年,我们将继续秉承尽职、勤勉的精神,依法履行独立董

事职责,利用专业知识和经验为公司董事会决策和公司发展提供专业

意见,充分发挥独立董事在公司法人治理中的作用,积极维护公司股东的利益,为公司的发展做出应有的贡献。

独立董事:陈华、杜宁、邓岩

二〇一九年三月二十六日

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