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金雷股份(300443)中泰证券股份有限公司关于公司2018年年度持续督导跟踪报告

中泰证券股份有限公司

关于金雷科技股份公司

2018 年年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称:中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称:金雷股份

保荐代表人姓名:曾丽萍 联系电话:0531-68889236

保荐代表人姓名:朱艳华 联系电话:0531-68889207

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的 0

次数

2.督导公司建立健全并有效执行规章

制度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度

(包括但不限于防止关联方占用公司 是

资源的制度、募集资金管理制度、内控

制度、内部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数 2

(2)公司募集资金项目进展是否与信 是

息披露文件一致

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数 1

(2)列席公司董事会次数 0

(3)列席公司监事会次数 0

5.现场检查情况

(1)现场检查次数 1

(2)现场检查报告是否按照本所规定 不适用

报送

(3)现场检查发现的主要问题及整改 不适用

情况

6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数 6

(2)发表非同意意见所涉问题及结论 0

意见

7.向本所报告情况(现场检查报告除

外)

(1)向本所报告的次数 0

(2)报告事项的主要内容 不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项 无

(2)关注事项的主要内容 不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数 1

(2)培训日期 2018 年 12 月 24 日

(3)培训的主要内容 股份回购相关法规规则

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 不适用

2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3.“三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用

5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.收购、出售资产 无 不适用

9.其他业务类别重要事项(包括

对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用

财务资助、套期保值等)

10.发行人或者其聘请的中介机 无 不适用

构配合保荐工作的情况

11.其他(包括经营环境、业务

发展财务状况、管理状况、核心 无 不适用

技术等方面的重大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解

决措施

1、公司股东关于股份锁定的承诺 是 不适用

2、控股股东、实际控制人关于避免同 是 不适用

业竞争的承诺

3、发行人及其控股股东、公司董事及

高级管理人员关于稳定公司股价的预 是 不适用

4、发行人及其控股股东关于回购首次

公开发行新股及控股股东购回老股东 是 不适用

公开发售股份的承诺

5、发行人及发行人控股股东、实际控

制人、发行人全体董事、监事、高级 是 不适用

管理人员关于赔偿投资者损失承诺

6、发行人持股 5%以上主要股东关于 是 不适用

公开发行上市后持股意向及减持意向

7、发行人、发行人控股股东、发行人

实际控制人及发行人董事、监事、高 是 不适用

级管理人员关于未能履行承诺的约

束措施

8、发行人控股股东和实际控制人有关

公司员工社会保险及住房公积金缴纳 是 不适用

的承诺

9、本次发行相关机构的承诺 是 不适用

四、其他事项

报告事项 说明

1.保荐代表人 无

变更及其理由

2.报告期内中 2018 年 5 月 2 日,广东证监局向中泰证券出具了《关于对中泰国证监会和本 证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》([2018]8 号),所对保荐机构 中泰证券已将整改报告报送广东证监局;2018 年 5 月 15 日,山或者其保荐的 东证监局向公司出具了《关于对中泰证券股份有限公司采取责令公司采取监管 改正并责令增加内部合规检查次数监管措施的决定》([2018]35措施的事项及 号),中泰证券已将整改报告报送山东证监局;2018 年 6 月 15

整改情况 日,山东证监局向中泰证券淄博桓台中心大街证券营业部出具了

《关于中泰证券股份有限公司淄博桓台中心大街证券营业部采

取责令改正监管措施的决定》([2018]41 号),中泰证券已将整改

报告报送山东证监局。

3.其他需要报 无

告的重大事项

(此页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于金雷科技股份公司 2018 年年度持续督导跟踪报告》之签章页)保荐代表人签字:

曾丽萍 朱艳华

中泰证券股份有限公司

2019 年 4 月 22 日