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金雷股份(300443)中泰证券股份有限公司关于公司持续督导保荐总结报告书

中泰证券股份有限公司

关于金雷科技股份公司

持续督导保荐总结报告书

金雷科技股份公司(简称“金雷股份”、“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市于2015年4月完成、非公开发行股票并上市于2016年7月完成,持续督导期至2018年12月31日为止。

中泰证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”、“中泰证券”)作为公司首次公开发行股票及非公开发行股票再融资持续督导工作的保荐机构,目前持续督导期限已满,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等文件的要求,出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任

何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办

法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

截至2018年末,保荐机构基本情况如下表所示:

情况 内容

保荐机构名称 中泰证券股份有限公司

注册地址 济南市市中区经七路 86 号

主要办公地址 济南市市中区经七路 86 号

法定代表人 李玮

保荐代表人 曾丽萍,0531-68889236

保荐代表人 朱艳华,0531-68889207

三、发行人基本情况

情况 内容

发行人名称(曾用名) 金雷科技股份公司(山东莱芜金雷风电

科技股份有限公司)

证券代码 300443

股票简称(曾用简称) 金雷股份(金雷风电)

注册资本 238,056,802 元

注册地址 山东省济南市钢城区双元大街 18 号

主要办公地址 山东省济南市钢城区双元大街 18 号

法定代表人 伊廷雷

董事会秘书 周丽

联系电话 86-634-6494368,86-634-6492889

传真号码 86-634-6494367

首次公开发行并上市地点 深圳证券交易所(创业板)

发行人律师事务所 北京德和衡律师事务所

发行人会计师事务所 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

四、保荐工作概述

金雷股份于2015年4月在深圳证券交易所创业板公开发行股票并上市,保荐机构为中泰证券,持续督导期至2018年12月31日止,中泰证券与金雷股份签署了《保荐协议》,并指派曾丽萍、程建新担任金雷股份首次公开发行股票并在创业板上市及之后持续督导期内的保荐代表人,2016年2月因程建新工作变动、公司指派朱艳华接替持续督导工作。

2016年7月,公司非公开发行股票并上市,保荐机构为中泰证券,持续督导期至2018年12月31日止,仍由曾丽萍、朱艳华担任持续督导期间的保荐代表人。

保荐机构针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点,并承担了以下相关工作:

1、督导发行人规范运作,关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况;

2、督导发行人履行信息披露义务,审阅信息披露文件;

3、督导发行人募集资金使用;

4、督导上市公司有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性的制度;

5、持续关注上市公司为他人提供担保等事项;

6、按照有关要求对发行人相关人员进行培训;

7、定期或不定期对发行人进行现场检查,及时向深圳证券交易所报送持续

督导现场检查报告及半年度、年度跟踪报告等相关文件;

8、根据有关监管法律、法规和中国证监会及其派出机构的监管要求所进行

的其他督导或核查工作。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

本保荐机构在履行保荐职责期间,发行人未发生重大事项并需要本保荐机构处理的情况。

持续督导期内,不存在保荐机构或保荐代表人变更事项。

六、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

在持续督导期间,发行人能够配合保荐机构的工作,提供督导工作所需的资料,妥当安排相关董事、高级管理人员的会谈,为保荐机构持续督导工作提供了必要的条件和便利。

发行人配合保荐工作情况良好。

七、对证券服务机构参与发行人证券发行上市相关工作情况的说明及

评价

发行人聘请的证券服务机构能够尽职开展发行人股票发行上市的相关工作,及时出具相关专业报告,提供专业意见及建议,并积极配合保荐机构及保荐代表人的保荐工作。发行人聘请的证券服务机构参与发行人证券发行上市相关工作情况良好。

八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

通过查阅公司三会资料、经营资料和信息披露资料等,保荐机构认为,本保荐机构在履行保荐职责期间,金雷股份已披露的公告与实际情况一致,披露内容完整,不存在重大的应披露而未披露的事项,信息披露档案资料保存完整。

九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

截至2018年12月31日,公司首次公开发行股票并上市募集资金已使用完毕,非公开发行股票募集资金基本使用完毕、募集资金专户余额为776.44万元(为尚未支付的工程和设备尾款)。本保荐机构在履行保荐职责期间,金雷股份募集资金使用和管理规范,并及时履行了相关信息披露义务,募集资金具体使用情况与已披露情况一致,未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。

十、中国证监会和证券交易所要求的其他事项

本保荐机构在履行保荐职责期间,通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对金雷股份进行持续督导,未发现金雷股份在此期间存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及深圳证券交易所相关规定应当向中国证监会和深圳证券交易所报告的事项。

(以下无正文)

(此页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于金雷科技股份公司持续督导保荐总结报告书》之签章页)保荐代表人签字:

曾丽萍 朱艳华

法定代表人:

李 玮

中泰证券股份有限公司

2019 年 4 月 22 日