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合力泰(002217)独立董事2018年度述职报告

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

合力泰科技股份有限公司

独立董事吴育辉 2018 年度述职报告

本人吴育辉,作为合力泰科技股份有限公司独立董事,在 2018 年度,严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定,积极履行独立董事职责,切实维护公司和股东利益,特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗旨,恪尽职守、勤勉尽责、认真负责地参加公司股东大会和董事会,并对公司相关事项发表独立意见,对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工作情况向各位股东汇报如下:

一、报告期内参加会议情况

1、报告期内共召开 10 次董事会,5 次股东大会,具体参会情况如下:

以通讯表 委托 是否连续两

应亲自出 现场出 缺席

会议名称 决方式参 出席 次未亲自出

席次数 席次数 次数

加次数 次数 席会议

董事会 10 2 8 0 0 否

股东大会 5 4 1 0 0 否

2、报告期内,对董事会审议事项,未曾提出异议,并对参与表决的所有议

案投了赞成票。

3、报告期内,本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所,独立聘请

外部审计机构和咨询机构等情况。

二、报告期内发表独立意见情况

(一)在 2018 年 4 月 1 日召开的五届十次董事会会议上发表如下独立意见:

1、公司内部控制自我评价报告

报告期内,公司建立了较为完整的内部控制制度,能够适应公司现行管理的要求和发展需求,符合有关的法律法规规定。公司的各项内控制度在营运的各环节均得到了有效的执行,内部控制体系健全有效,能够保证公司合法经营、经营效率、资产安全及财务报告及相关信息真实完整。公司 2017 年度内部控制自我

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制的实际情况。

2、关于聘任会计师事务所的议案

经核查,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券业从业资格,自 2013年公司实施发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项起开始担任公司审计机构,自受聘担任公司审计机构以来,坚持独立审计准则,勤勉尽责,为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果,同意聘任瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2018 年度审计机构。

3、关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保,符合公司利益,公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅,并获得到了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第十次会议对本次担保事项进行审议表决时,本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定,不存在违规担保情况,未损害公司股东特别是中小股东的利益。 因此,一致同意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保证。

4、2017 年度利润分配预案的议案

公司拟定 2017 年度利润分配方案时已充分兼顾了公司的实际情况及投资者的回报,分配方案符合有关法规及《公司章程》的规定,我们同意董事会将该利润分配预案提交公司股东大会审议。

5、关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案

公司目前经营情况正常,财务状况和现金流量较好,公司将闲置自有资金用于以购买理财产品等方式进行理财投资有利于提高资金使用效率,增加财务收益,不会影响公司日常经营,同意公司进行该理财投资。要求公司管理层做好风险控制,严格按照董事会授权实施理财,只能购买一年以内保本型理财产品,不包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中涉及的投资品种。

6、关于审议公司 2017 年度关联交易及 2018 年度日常关联交易预计情况的议案

我们认为,董事会审议《关于审议公司 2017 年度关联交易及 2018 年度日常关联交易预计情况的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及

2

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

公司的相关规定;公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分,属于正常的商业交易行为,交易内容符合公司实际需要,遵循了公平、公正、公开的原则,交易定价公允合理,不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。

7、对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明

的独立意见

(1)公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)等法律法规和《公司章程》的规定,规范公司关联方资金往来和对外担保制度,落实公司关联方资金往来和对外担保审批程序,严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

(2)报告期内,无关联方资金占用的情况。

(3)报告期内,截止2017年12月31日,公司为公司全资子公司江西合力泰科技有限公司等提供担保实际担保余额折人民币550,628.8万元,占公司2017年末经审计净资产的54.82%。除此之外没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人提供贷款担保。具体情况如下:

单位:万元

公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

担保额度 实际发生日 实际担保 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 金额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

公司对子公司的担保情况

担保额度 实际发生日 实际担保 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 金额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 09 月

有限公司 09 月 14 50,000 14 日 31,310 一般保证 1年 否 否

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 07 月

有限公司 07 月 02 14,400 02 日 11,700 一般保证 5年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 03 月

有限公司 03 月 20 40,000 20 日 26,220 一般保证 1年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 03 月

有限公司 03 月 22 20,000 22 日 18,480 一般保证 2年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 20,000 2017 年 06 月 17,420 一般保证 1年 否 否

3

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

有限公司 06 月 21 21 日

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 07 月

有限公司 07 月 20 58,000 20 日 33,400 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 03 月

有限公司 03 月 22 10,000 22 日 5,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 02 月

有限公司 02 月 22 1,000 22 日 1,000 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 02 月

有限公司 02 月 24 20,000 24 日 13,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 08 月

有限公司 08 月 29 40,000 29 日 34,860 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 05 月

有限公司 05 月 23 6,000 23 日 6,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 11 月

有限公司 11 月 28 10,000 28 日 3,400 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 01 月

有限公司 01 月 27 12,740 27 日 12,740 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 09 月

有限公司 09 月 07 20,000 07 日 10,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 04 月

有限公司 04 月 07 20,000 07 日 19,760 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 06 月

有限公司 06 月 14 1,000 14 日 1,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 12 月

有限公司 12 月 28 10,000 28 日 7,772 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 06 月

有限公司 06 月 21 20,000 21 日 12,300 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 08 月

有限公司 08 月 11 14,900 11 日 2,790 一般保证 1 年 否 否

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 09 月

有限公司 09 月 28 20,000 28 日 17,077 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 12 月

有限公司 12 月 10 381 10 日 381 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 12 月

有限公司 12 月 21 13,205 21 日 13,205 一般保证 2 年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 10 月

有限公司 10 月 28 8,168 28 日 8,168 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 08 月

有限公司 08 月 14 837 14 日 837 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 05 月

有限公司 05 月 18 824 18 日 824 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 10 月

有限公司 10 月 22 870 22 日 870 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 09 月

有限公司 09 月 19 10,250 19 日 10,250 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 09 月

有限公司 09 月 30 19,305 30 日 19,305 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 11 月

有限公司 11 月 05 14,334 05 日 14,334 一般保证 3 年 否 否

深圳市比亚迪电 2016 年 2016 年 08 月

子部品件有限公 08 月 25 15,000 25 日 10,000 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2017 年 2017 年 11 月

子部品件有限公 11 月 07 40,000 07 日 31,373 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2017 年 2017 年 10 月

子部品件有限公 10 月 27 15,000 27 日 8,935 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2016 年 2016 年 10 月

子部品件有限公 10 月 25 30,000 25 日 14,926 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2016 年 20,000 2016 年 12 月 13,120 一般保证 1 年 否 否

子部品件有限公 12 月 27 27 日

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

司 日

深圳市比亚迪电 2017 年 2017 年 03 月

子部品件有限公 03 月 13 15,000 13 日 14,971 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2017 年 2017 年 09 月

子部品件有限公 09 月 20 15,000 20 日 5,000 一般保证 1 年 否 否

司 日

南昌业际电子有 2016 年 2016 年 05 月

限公司 05 月 18 14,500 18 日 14,250 一般保证 5 年 否 否

南昌业际电子有 2016 年 2016 年 08 月

限公司 08 月 02 15,000 02 日 15,000 一般保证 3 年 否 否

东莞市平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 27 2,040 27 日 1,250 一般保证 3 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 06 月

有限公司 06 月 02 5,000 02 日 4,430 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 07 月

有限公司 07 月 25 10,000 25 日 6,853 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 06 月

有限公司 06 月 30 1,500 30 日 1,500 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 25 3,744 25 日 1,039 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2016 年 2016 年 07 月

有限公司 07 月 26 5,900 26 日 5,800 一般保证 2 年 否 否

江西省平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 25 1,287 25 日 357 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2016 年 2016 年 11 月

有限公司 11 月 25 5,000 25 日 3,085 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2017 年 2017 年 07 月

有限公司 07 月 11 2,600 11 日 2,262 一般保证 3 年 否 否

江西省鼎泰光电 2015 年 2015 年 11 月

技术有限公司 11 月 25 819 25 日 227 一般保证 3 年 否 否

珠海晨新科技有 2017 年 5,000 2017 年 08 月 4,809 一般保证 1 年 否 否

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

限公司 08 月 01 01 日

报告期内审批对子公司担保 报告期内对子公司担

额度合计(B1) 763,604 保实际发生额合计 524,087.8

(B2)

报告期末已审批的对子公司 报告期末对子公司实

763,604 际担保余额合计(B4) 524,087.8

担保额度合计(B3)

子公司对子公司的担保情况

担保额度 实际发生日 实际担保 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 金额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

东莞市平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 27 2,040 27 日 1,250 一般保证 3 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 06 月

有限公司 06 月 02 5,000 02 日 4,430 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 07 月

有限公司 07 月 25 10,000 25 日 6,853 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 06 月

有限公司 06 月 30 1,500 30 日 1,500 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 25 3,744 25 日 1,039 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2017 年 2017 年 12 月

有限公司 12 月 04 1,000 04 日 1,000 一般保证 1 年 否 否

江西省平波电子 2016 年 2016 年 07 月

有限公司 07 月 26 5,900 26 日 5,800 一般保证 2 年 否 否

江西省平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 25 1,287 25 日 357 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2016 年 2016 年 11 月

有限公司 11 月 25 5,000 25 日 3,085 一般保证 3 年 否 否

江西省鼎泰光电 2017 年 2017 年 05 月

技术有限公司 05 月 24 1,000 24 日 1,000 一般保证 1 年 否 否

江西省鼎泰光电 2015 年 2015 年 11 月

技术有限公司 11 月 25 819 25 日 227 一般保证 3 年 否 否

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

报告期内审批对子公司担保 报告期内对子公司担

额度合计(C1) 37,290 保实际发生额合计 26,541

(C2)

报告期末已审批的对子公司 37,290 报告期末对子公司实 26,541

担保额度合计(C3) 际担保余额合计(C4)

公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计 800,894 报告期内担保实际发 550,628.8

(A1+B1+C1) 生额合计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额度 800,894 报告期末实际担保余 550,628.8

合计(A3+B3+C3) 额合计(A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例 54.82%

其中:

8、关于授权董事会办理子公司江西合力泰科技有限公司向公司股东借款暨

关联交易事项的事宜

股东行健投资、易泰投资向公司全资子公司江西合力泰提供借款,主要用于偿还银行贷款及补充流动资金。前述事项事前取得了我们的认可,决策程序合法公正,关联董事文开福先生、金波先生、陈贵生先生、郑国清先生、文璟女士进行了回避表决,符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定;江西合力泰处于发展的成长时期,接受股东的资金拆借,符合江西合力泰经营发展的实际需要,有利于江西合力泰发展。此次借款利率为中国人民银行公布的同期同档次基准利率,不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东的利益的情形;我们一致同意上述事项,并同意将其提交公司股东大会审议。

9、关于提名增补李文峰先生为公司独立董事的议案

认为李文峰先生的任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定,同意董事会的提名。

10、公司总裁辞职的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及《公司章程》的有关规定,我们作为合力泰科技股份有限公司(以下简称:“公司”)的独立董事,本着对公司及全体股东负责的态度,按照实事求是的原则,对公司总裁文开福先生辞职事项发表如下独立意见:

经核查,文开福先生鉴于公司发展规模不断扩大,为更好地履行董事长职责,

8

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

专心做好公司战略发展规划,辞去公司总裁职务,其辞职原因与实际情况一致。

根据《公司法》、《公司章程》等有关规定,文开福先生辞职报告自送达董事会之日起生效。

文开福先生辞职后,仍继续担任公司第五届董事会董事、董事长、战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员等职务。

我们认为上述事项不影响公司的正常经营,不会对公司的发展造成不利影响。我们同意文开福先生辞去公司总裁职务。

11、关于公司定向回购比亚迪股份有限公司应补偿股份的议案

本次公司回购比亚迪应补偿股份事项的回购原因及股份数量符合相关法律法规和《利润补偿协议》、《利润补偿协议之补充协议》的规定,流程合法合规。

我们同意公司本次回购比亚迪应补偿股份的事项并将该议案提交公司 2017 年度股东大会审议。

(二)在公司2018年7月13日召开的五届十三次董事会会议上发表如下独立意见:

1、《关于公司控股公司短期使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的

议案》

公司控股公司拟将暂时闲置的募集资金中 2 亿元暂时性补充流动资金,自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。经核查与供应商签订的合同,用该部分募集资金暂时性补充流动资金不存在影响款项支付及合同按时履行的情形。基于独立判断的立场,我们认为:用暂时闲置的部分募集资金暂时性补充流动资金与募集资金投资项目的实施计划无抵触,不会影响募集资金投资项目的正常进行,且有助于提高募集资金使用效率和效益,减少财务费用支出,符合全体股东的利益,我们同意该项议案。

(三)在公司于 2018 年 8 月 26 日召开的五届十五次董事会会议上发表了如下独立意见:

1、关于公司大股东及其他关联方占用资金和对外担保等情况的专项说明和独立意见

(1)公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)和《关于规范上市公司

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)等法律法规和《公司章程》的规定,规范公司关联方资金往来和对外担保制度,落实公司关联方资金往来和对外担保审批程序,严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

(2)经核实,报告期内,公司除对子公司和子公司相互之间的担保外,不存在其他对外提供担保的情况,也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对外担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定,严格控制对外担保风险,公司重大对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内,公司发生的对子公司和子公司相互之间的担保情况如下:

单位:万元

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

担保额度 实际发生日 实际担保金 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

公司对子公司的担保情况

担保额度 实际发生日 实际担保金 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

江西合力泰科 2017 年 09 2017 年 09 月 32,115 一般保证 年 否 是

50,000 14 日 1

技有限公司 月 14 日

江西合力泰科 2015 年 07 2015 年 07 月 11,200 一般保证 年 否 是

14,400 02 日 5

技有限公司 月 02 日

江西合力泰科 2018 年 03 2018 年 03 月 40,000 一般保证 1 年 否 是

40,000 02 日

技有限公司 月 02 日

江西合力泰科 2016 年 03 2018 年 03 月 19,200 一般保证 年 否 是

20,000 27 日 2

技有限公司 月 22 日

江西合力泰科 2017 年 06 2018 年 06 月 16,640 一般保证 2 年 否 是

20,000 22 日

技有限公司 月 21 日

江西合力泰科 2017 年 07 2017 年 07 月 32,630 一般保证 1 年 否 是

48,000 20 日

技有限公司 月 20 日

江西合力泰科 2017 年 02 2017 年 02 月 900 一般保证 3 年 否 是

900 22 日

技有限公司 月 22 日

江西合力泰科 2018 年 02 2018 年 02 月 13,000 一般保证 1 年 否 是

20,000 09 日

技有限公司 月 09 日

江西合力泰科 2017 年 08 2017 年 08 月 34,690 一般保证 年 否 是

40,000 29 日 1

技有限公司 月 29 日

江西合力泰科 2017 年 11 2017 年 11 月 29,500 一般保证 年 否 是

30,000 28 日 1

技有限公司 月 28 日

江西合力泰科 2018 年 01 2018 年 01 月 14,060 一般保证 1 年 否 是

20,000 23 日

技有限公司 月 23 日

江西合力泰科 2017 年 09 15,000 2017 年 09 月 13,090 一般保证 1 年 否 是

10

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

技有限公司 月 07 日 07 日

江西合力泰科 2018 年 04 20,000 2018 年 04 月 13,460 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 18 日 18 日

江西合力泰科 2018 年 04 12,000 2018 年 04 月 5,000 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 01 日 01 日

江西合力泰科 2017 年 12 30,000 2017 年 12 月 21,372 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 28 日 28 日

江西合力泰科 2018 年 06 20,000 2018 年 06 月 12,000 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 15 日 15 日

江西合力泰科 2017 年 08 14,900 2017 年 08 月 11,245 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 11 日 11 日

江西合力泰科 2018 年 02 29,000 2018 年 02 月 29,000 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 15 日 15 日

江西合力泰科 2017 年 09 20,000 2017 年 09 月 18,850 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 28 日 28 日

江西合力泰科 2018 年 03 8,000 2018 年 03 月 3,000 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 29 日 29 日

江西合力泰科 2018 年 05 8,000 2018 年 05 月 4,360 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 09 日 09 日

江西合力泰科 2015 年 12 55 2015 年 12 月 55 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 10 日 10 日

江西合力泰科 2017 年 10 13,572 2017 年 10 月 13,572 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 24 日 24 日

江西合力泰科 2016 年 10 23,795 2016 年 10 月 23,795 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 28 日 28 日

江西合力泰科 2015 年 08 274 2015 年 08 月 274 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 14 日 14 日

江西合力泰科 2016 年 05 566 2016 年 05 月 566 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 18 日 18 日

江西合力泰科 2015 年 10 353 2015 年 10 月 353 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 22 日 22 日

江西合力泰科 2016 年 09 13,305 2016 年 09 月 13,305 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 19 日 19 日

江西合力泰科 2017 年 09 20,948 2017 年 09 月 20,948 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 30 日 30 日

江西合力泰科 2016 年 11 24,630 2016 年 11 月 24,630 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 05 日 05 日

深圳市比亚迪 2017 年 11 2017 年 11 月

电子部品件有 月 07 日 40,000 07 日 39,458 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 10 2017 年 10 月

电子部品件有 月 27 日 15,000 27 日 12,815 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2018 年 01 30,000 2018 年 01 月 25,380 一般保证 1 年 否 是

11

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

电子部品件有 月 23 日 23 日

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 03 2017 年 03 月

电子部品件有 月 13 日 15,000 13 日 6,700 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 12 2017 年 12 月

电子部品件有 月 26 日 16,000 26 日 11,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2018 年 03 2018 年 03 月

电子部品件有 月 07 日 20,000 07 日 20,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2018 年 04 2018 年 04 月

电子部品件有 月 20 日 10,000 20 日 10,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 06 2017 年 06 月

电子部品件有 月 20 日 15,000 20 日 5,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2018 年 02 2018 年 02 月

电子部品件有 月 28 日 20,000 28 日 15,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 11 2017 年 11 月

电子部品件有 月 27 日 20,000 27 日 15,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳业际光电 2018 年 01 15,000 2018 年 01 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 02 日 02 日

深圳业际光电 2018 年 03 8,000 2018 年 03 月 7,911 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2017 年 10 4,000 2017 年 10 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2017 年 07 25,000 2017 年 07 月 14,624 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2017 年 06 10,000 2017 年 06 月 9,916 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2017 年 07 20,000 2017 年 07 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2017 年 12 10,000 2017 年 12 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2018 年 06 14,500 2018 年 06 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

南昌业际电子 2016 年 05 14,500 2016 年 05 月 5,000 一般保证 5 年 否 是

有限公司 月 18 日 18 日

南昌业际电子 2016 年 08 15,000 2016 年 08 月 15,000 一般保证 3 年 否 是

有限公司 月 02 日 02 日

东莞市平波电 2018 年 01 5,000 2018 年 01 月 3,277 一般保证 1 年 否 是

12

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

子有限公司 月 19 日 19 日

东莞市平波电 2017 年 09 5,000 2017 年 09 月 4,182 一般保证 1 年 否 是

子有限公司 月 07 日 07 日

东莞市平波电 2017 年 11 7,600 2017 年 11 月 5,857 一般保证 1 年 否 是

子有限公司 月 01 日 01 日

东莞市平波电 2017 年 09 1,500 2017 年 09 月 1,500 一般保证 1 年 否 是

子有限公司 月 26 日 26 日

东莞市平波电 2015 年 11 3,744 2015 年 11 月 596 一般保证 3 年 否 是

子有限公司 月 25 日 25 日

江西省平波电 2016 年 07 4,500 2016 年 07 月 4,033 一般保证 2 年 否 是

子有限公司 月 26 日 26 日

江西省平波电 2015 年 11 1,287 2015 年 11 月 130 一般保证 3 年 否 是

子有限公司 月 25 日 25 日

江西省平波电 2016 年 11 5,000 2016 年 11 月 2,245 一般保证 3 年 否 是

子有限公司 月 25 日 25 日

江西省平波电 2017 年 07 2,600 2017 年 07 月 1,847 一般保证 3 年 否 是

子有限公司 月 11 日 11 日

江西省鼎泰光 2015 年 11 2015 年 11 月

电技术有限公 月 25 日 819 25 日 81.5 一般保证 3 年 否 是

南昌比亚迪电 2018 年 03 2018 年 03 月

子部品件有限 月 09 日 20,000 09 日 18,439 一般保证 3 年 否 是

公司

江西比亚迪电 2018 年 01 2018 年 01 月

子部品件有限 月 31 日 33,000 31 日 33,000 一般保证 5 年 否 是

公司

珠海晨新科技 2018 年 04 4,000 2018 年 04 月 3,782 一般保证 1 年 否 否

有限公司 月 11 日 11 日

报告期内审批对子公司担 报告期内对子公司担保 764,583.5

1,008,748 实际发生额合计(B2)

保额度合计(B1)

报告期末已审批的对子公 报告期末对子公司实际

1,008,748 担保余额合计(B4) 764,583.5司担保额度合计(B3)

子公司对子公司的担保情况

担保额度 实际发生日 实际担保金 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

东莞市平波电 2018 年 01 5,000 2018 年 01 月 3,277 一般保证 是 否 是

子有限公司 月 19 日 19 日

东莞市平波电 2017 年 09 5,000 2017 年 09 月 4,182 一般保证 是 否 是

子有限公司 月 07 日 07 日

东莞市平波电 2017 年 09 1,500 2017 年 09 月 1,500 一般保证 是 否 是

子有限公司 月 26 日 26 日

东莞市平波电 2015 年 11 3,744 2015 年 11 月 596 一般保证 是 否 是

子有限公司 月 25 日 25 日

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西省平波电 2016 年 07 2016 年 07 月 4,033 一般保证 是 否 是

4,500 26 日

子有限公司 月 26 日

江西省平波电 2015 年 11 2015 年 11 月 130 一般保证 是 否 是

1,287 25 日

子有限公司 月 25 日

江西省平波电 2016 年 11 2016 年 11 月 2,245 一般保证 是 否 是

5,000 25 日

子有限公司 月 25 日

江西省鼎泰光 2015 年 11 2015 年 11 月

电技术有限公 月 25 日 819 25 日 81.5 一般保证 是 否 是

报告期内审批对子公司担 26,850 报告期内对子公司担保 16,044.5

保额度合计(C1) 实际发生额合计(C2)

报告期末已审批的对子公 26,850 报告期末对子公司实际 16,044.5

司担保额度合计(C3) 担保余额合计(C4)

公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合 1,035,598 报告期内担保实际发生 780,628

计(A1+B1+C1) 额合计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额 1,035,598 报告期末实际担保余额 780,628

度合计(A3+B3+C3) 合计(A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比 72.67%

例其中:

截至 2018 年 6 月 30 日,公司为控股子公司和子公司相互之间的担保累计对外担保余额为人民币 780,628 万元,公司以上担保事宜均履行了必要的审议程序,担保决策程序合法、合规,没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。

2、关于《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》的独立意见公司将节余募集资金永久补充流动资金,可满足公司流动资金的需求,有利于公司提高募集资金使用效率,降低经营成本,增强公司的运营能力,符合公司和股东的利益,符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规和规范性文件以及《公司章程》、《募集资金管理制度》等有关规定。我们同意股东大会审议通过后,公司将节余募集资金 27,409.18 万元(包括利息收入)永久补充流动资金。

(四)在公司 2018 年 10 月 22 日召开的五届十六次董事会会议上发表了如下独立意见:

1、《关于公司会计政策变更的议案》

公司本次会计政策变更是根据财政部《关于修订印发 2018 年度一般企业财

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

务报表格式的通知》(财会〔2018〕15 号)的要求,对财务报表格式进行的相应变更,符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本次会计政策变更仅对财务报表项目列示产生影响,不会对当期及会计政策变更之前公司财务状况、经营成果产生影响。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果,不存在损害公司及股东利益,特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更的审批程序,符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。我们同意本次会计政策变更。

(五)在公司2018年11月19日召开的五届十七次董事会会议上发表了如下独立意见:

1、《关于增加为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案》

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构增加申请贷款提供担保,符合公司利益,公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅,并获得到了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第十七次会议对本次担保事项进行审议表决时,本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定,不存在违规担保情况,未损害公司股东特别是中小股东的利益。因此,一致同意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保证。

(六)在公司 2018 年 12 月 12 日召开的五届十八次董事会会议上发表了如下独立意见:

1、审议《关于提名增补公司董事的议案》

本次增补的非独立董事候选人黄旭晖、郑剑芳、郑澍和林葳,增补独立董事的人选林立永和王桦(注册会计师)在任职资格方面具有其履行职责所具备的能力和条件,任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定,同意董事会的提名。

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、我作为公司独立董事,严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定履行职责,及时了解公司的日常经营情况、管理和

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况;按时参加董事会,对议案进行事前审查,客观的发表自己的意见与观点。

2、我持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定,履行信息披露工作,保障了广大投资者的知情权,维护公司和中小股东的权益。

3、2018年本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会主任委员。报告期内,召集薪酬与考核委员会会议2次,在公司对高管2017年绩效考评、2018年指标制订工作中发表了意见,召集审计委员会召开会议4次,对公司2017年报审计过程进行督促,在年报审计注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计报表,并对该财务会计报表形成书面意见;在审计过程中加强与年审会计师的沟通,在年审注册会计师出具初步审计意见后,与年审会计师就审计工作相关问题进行沟通,审阅公司经初步审计的财务会计报表,并形成了书面意见;对年审会计师事务所进行评价。

4、组织审计委员会对审计处进行了内部审计指导,并听取审计处内审工作汇报。

5、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及项目施工现场进行检查,与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况,在公司2017年度报告编制期间,实地考察公司,2018年现场调查累计天数达到12天。

本人因个人原因已辞去公司独立董事和公司董事会专业委员会委员相关职务。

吴育辉

2019年4月9日

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

合力泰科技股份有限公司

独立董事谢岭 2018 年度述职报告

本人谢岭,作为合力泰科技股份有限公司独立董事,在 2018 年度,严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定,积极履行独立董事职责,切实维护公司和股东利益,特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗旨,恪尽职守、勤勉尽责,认真负责地参加公司股东大会和董事会,并对公司相关事项发表独立意见,对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工作情况向各位股东汇报如下:

一、报告期内参加会议情况

1、报告期内共召开 10 次董事会,5 次股东大会,具体参会情况如下:

以通讯表 委托 是否连续两

应亲自出 现场出 缺席

会议名称 决方式参 出席 次未亲自出

席次数 席次数 次数

加次数 次数 席会议

董事会 10 2 8 0 0 否

股东大会 5 4 1 0 0 否

2、报告期内,对董事会审议事项,未曾提出异议,并对参与表决的所有议

案投了赞成票。

3、报告期内,本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所,独立聘请

外部审计机构和咨询机构等情况。

二、报告期内发表独立意见情况

(一)在 2018 年 4 月 1 日召开的五届十次董事会会议上发表如下独立意见:

1、公司内部控制自我评价报告

报告期内,公司建立了较为完整的内部控制制度,能够适应公司现行管理的要求和发展需求,符合有关的法律法规规定。公司的各项内控制度在营运的各环节均得到了有效的执行,内部控制体系健全有效,能够保证公司合法经营、经营效率、资产安全及财务报告及相关信息真实完整。公司 2017 年度内部控制自我评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制的实际情况。

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

2、关于聘任会计师事务所的议案

经核查,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券业从业资格,自 2013年公司实施发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项起开始担任公司审计机构,自受聘担任公司审计机构以来,坚持独立审计准则,勤勉尽责,为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果,同意聘任瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2018 年度审计机构。

3、关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保,符合公司利益,公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅,并获得到了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第十次会议对本次担保事项进行审议表决时,本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定,不存在违规担保情况,未损害公司股东特别是中小股东的利益。 因此,一致同意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保证。

4、2017 年度利润分配预案的议案

公司拟定 2017 年度利润分配方案时已充分兼顾了公司的实际情况及投资者的回报,分配方案符合有关法规及《公司章程》的规定,我们同意董事会将该利润分配预案提交公司股东大会审议。

5、关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案

公司目前经营情况正常,财务状况和现金流量较好,公司将闲置自有资金用于以购买理财产品等方式进行理财投资有利于提高资金使用效率,增加财务收益,不会影响公司日常经营,同意公司进行该理财投资。要求公司管理层做好风险控制,严格按照董事会授权实施理财,只能购买一年以内保本型理财产品,不包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中涉及的投资品种。

6、关于审议公司 2017 年度关联交易及 2018 年度日常关联交易预计情况的议案

我们认为,董事会审议《关于审议公司 2017 年度关联交易及 2018 年度日常关联交易预计情况的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及公司的相关规定;公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分,属于

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

正常的商业交易行为,交易内容符合公司实际需要,遵循了公平、公正、公开的原则,交易定价公允合理,不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。

7、对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明

的独立意见

(1)公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)等法律法规和《公司章程》的规定,规范公司关联方资金往来和对外担保制度,落实公司关联方资金往来和对外担保审批程序,严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

(2)报告期内,无关联方资金占用的情况。

(3)报告期内,截止2017年12月31日,公司为公司全资子公司江西合力泰科技有限公司等提供担保实际担保余额折人民币550,628.8万元,占公司2017年末经审计净资产的54.82%。除此之外没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人提供贷款担保。具体情况如下:

单位:万元

公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

担保额度 实际发生日 实际担保 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 金额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

公司对子公司的担保情况

担保额度 实际发生日 实际担保 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 金额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 09 月

有限公司 09 月 14 50,000 14 日 31,310 一般保证 1年 否 否

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 07 月

有限公司 07 月 02 14,400 02 日 11,700 一般保证 5年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 03 月

有限公司 03 月 20 40,000 20 日 26,220 一般保证 1年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 03 月

有限公司 03 月 22 20,000 22 日 18,480 一般保证 2年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 06 月 17,420 一般保证 1年 否 否

20,000 21 日

有限公司 06 月 21

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 07 月

有限公司 07 月 20 58,000 20 日 33,400 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 03 月

有限公司 03 月 22 10,000 22 日 5,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 02 月

有限公司 02 月 22 1,000 22 日 1,000 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 02 月

有限公司 02 月 24 20,000 24 日 13,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 08 月

有限公司 08 月 29 40,000 29 日 34,860 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 05 月

有限公司 05 月 23 6,000 23 日 6,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 11 月

有限公司 11 月 28 10,000 28 日 3,400 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 01 月

有限公司 01 月 27 12,740 27 日 12,740 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 09 月

有限公司 09 月 07 20,000 07 日 10,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 04 月

有限公司 04 月 07 20,000 07 日 19,760 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 06 月

有限公司 06 月 14 1,000 14 日 1,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 12 月

有限公司 12 月 28 10,000 28 日 7,772 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 06 月

有限公司 06 月 21 20,000 21 日 12,300 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 08 月

有限公司 08 月 11 14,900 11 日 2,790 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 20,000 2017 年 09 月 17,077 一般保证 1 年 否 否

20

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

有限公司 09 月 28 28 日

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 12 月

有限公司 12 月 10 381 10 日 381 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 12 月

有限公司 12 月 21 13,205 21 日 13,205 一般保证 2 年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 10 月

有限公司 10 月 28 8,168 28 日 8,168 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 08 月

有限公司 08 月 14 837 14 日 837 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 05 月

有限公司 05 月 18 824 18 日 824 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 10 月

有限公司 10 月 22 870 22 日 870 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 09 月

有限公司 09 月 19 10,250 19 日 10,250 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 09 月

有限公司 09 月 30 19,305 30 日 19,305 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 11 月

有限公司 11 月 05 14,334 05 日 14,334 一般保证 3 年 否 否

深圳市比亚迪电 2016 年 2016 年 08 月

子部品件有限公 08 月 25 15,000 25 日 10,000 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2017 年 2017 年 11 月

子部品件有限公 11 月 07 40,000 07 日 31,373 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2017 年 2017 年 10 月

子部品件有限公 10 月 27 15,000 27 日 8,935 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2016 年 2016 年 10 月

子部品件有限公 10 月 25 30,000 25 日 14,926 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2016 年 2016 年 12 月

子部品件有限公 12 月 27 20,000 27 日 13,120 一般保证 1 年 否 否

司 日

21

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

深圳市比亚迪电 2017 年 2017 年 03 月

子部品件有限公 03 月 13 15,000 13 日 14,971 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2017 年 2017 年 09 月

子部品件有限公 09 月 20 15,000 20 日 5,000 一般保证 1 年 否 否

司 日

南昌业际电子有 2016 年 2016 年 05 月

限公司 05 月 18 14,500 18 日 14,250 一般保证 5 年 否 否

南昌业际电子有 2016 年 2016 年 08 月

限公司 08 月 02 15,000 02 日 15,000 一般保证 3 年 否 否

东莞市平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 27 2,040 27 日 1,250 一般保证 3 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 06 月

有限公司 06 月 02 5,000 02 日 4,430 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 07 月

有限公司 07 月 25 10,000 25 日 6,853 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 06 月

有限公司 06 月 30 1,500 30 日 1,500 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 25 3,744 25 日 1,039 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2016 年 2016 年 07 月

有限公司 07 月 26 5,900 26 日 5,800 一般保证 2 年 否 否

江西省平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 25 1,287 25 日 357 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2016 年 2016 年 11 月

有限公司 11 月 25 5,000 25 日 3,085 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2017 年 2017 年 07 月

有限公司 07 月 11 2,600 11 日 2,262 一般保证 3 年 否 否

江西省鼎泰光电 2015 年 2015 年 11 月

技术有限公司 11 月 25 819 25 日 227 一般保证 3 年 否 否

珠海晨新科技有 2017 年 5,000 2017 年 08 月 4,809 一般保证 1 年 否 否

限公司 08 月 01 01 日

22

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

报告期内审批对子公司担保 报告期内对子公司担

额度合计(B1) 763,604 保实际发生额合计 524,087.8

(B2)

报告期末已审批的对子公司 报告期末对子公司实

763,604 际担保余额合计(B4) 524,087.8

担保额度合计(B3)

子公司对子公司的担保情况

担保额度 实际发生日 实际担保 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 金额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

东莞市平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 27 2,040 27 日 1,250 一般保证 3 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 06 月

有限公司 06 月 02 5,000 02 日 4,430 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 07 月

有限公司 07 月 25 10,000 25 日 6,853 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 06 月

有限公司 06 月 30 1,500 30 日 1,500 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 25 3,744 25 日 1,039 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2017 年 2017 年 12 月

有限公司 12 月 04 1,000 04 日 1,000 一般保证 1 年 否 否

江西省平波电子 2016 年 2016 年 07 月

有限公司 07 月 26 5,900 26 日 5,800 一般保证 2 年 否 否

江西省平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 25 1,287 25 日 357 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2016 年 2016 年 11 月

有限公司 11 月 25 5,000 25 日 3,085 一般保证 3 年 否 否

江西省鼎泰光电 2017 年 2017 年 05 月

技术有限公司 05 月 24 1,000 24 日 1,000 一般保证 1 年 否 否

江西省鼎泰光电 2015 年 2015 年 11 月

技术有限公司 11 月 25 819 25 日 227 一般保证 3 年 否 否

报告期内审批对子公司担保 37,290 报告期内对子公司担 26,541

23

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

额度合计(C1) 保实际发生额合计

(C2)

报告期末已审批的对子公司 37,290 报告期末对子公司实 26,541

担保额度合计(C3) 际担保余额合计(C4)

公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计 800,894 报告期内担保实际发 550,628.8

(A1+B1+C1) 生额合计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额度 800,894 报告期末实际担保余 550,628.8

合计(A3+B3+C3) 额合计(A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例 54.82%

其中:

8、关于授权董事会办理子公司江西合力泰科技有限公司向公司股东借款暨

关联交易事项的事宜

股东行健投资、易泰投资向公司全资子公司江西合力泰提供借款,主要用于偿还银行贷款及补充流动资金。前述事项事前取得了我们的认可,决策程序合法公正,关联董事文开福先生、金波先生、陈贵生先生、郑国清先生、文璟女士进行了回避表决,符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定;江西合力泰处于发展的成长时期,接受股东的资金拆借,符合江西合力泰经营发展的实际需要,有利于江西合力泰发展。此次借款利率为中国人民银行公布的同期同档次基准利率,不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东的利益的情形;我们一致同意上述事项,并同意将其提交公司股东大会审议。

9、关于提名增补李文峰先生为公司独立董事的议案

认为李文峰先生的任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定,同意董事会的提名。

10、公司总裁辞职的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及《公司章程》的有关规定,我们作为合力泰科技股份有限公司(以下简称:“公司”)的独立董事,本着对公司及全体股东负责的态度,按照实事求是的原则,对公司总裁文开福先生辞职事项发表如下独立意见:

经核查,文开福先生鉴于公司发展规模不断扩大,为更好地履行董事长职责,专心做好公司战略发展规划,辞去公司总裁职务,其辞职原因与实际情况一致。

24

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

根据《公司法》、《公司章程》等有关规定,文开福先生辞职报告自送达董事会之日起生效。

文开福先生辞职后,仍继续担任公司第五届董事会董事、董事长、战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员等职务。

我们认为上述事项不影响公司的正常经营,不会对公司的发展造成不利影响。我们同意文开福先生辞去公司总裁职务。

11、关于公司定向回购比亚迪股份有限公司应补偿股份的议案

本次公司回购比亚迪应补偿股份事项的回购原因及股份数量符合相关法律法规和《利润补偿协议》、《利润补偿协议之补充协议》的规定,流程合法合规。

我们同意公司本次回购比亚迪应补偿股份的事项并将该议案提交公司 2017 年度股东大会审议。

(二)在公司2018年7月13日召开的五届十三次董事会会议上发表如下独立意见:

1、《关于公司控股公司短期使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的

议案》

公司控股公司拟将暂时闲置的募集资金中 2 亿元暂时性补充流动资金,自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。经核查与供应商签订的合同,用该部分募集资金暂时性补充流动资金不存在影响款项支付及合同按时履行的情形。基于独立判断的立场,我们认为:用暂时闲置的部分募集资金暂时性补充流动资金与募集资金投资项目的实施计划无抵触,不会影响募集资金投资项目的正常进行,且有助于提高募集资金使用效率和效益,减少财务费用支出,符合全体股东的利益,我们同意该项议案。

(三)在公司于 2018 年 8 月 26 日召开的五届十五次董事会会议上发表了如下独立意见:

1、关于公司大股东及其他关联方占用资金和对外担保等情况的专项说明和独立意见

(1)公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)等法律法规和《公司章程》的规定,

25

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

规范公司关联方资金往来和对外担保制度,落实公司关联方资金往来和对外担保审批程序,严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

(2)经核实,报告期内,公司除对子公司和子公司相互之间的担保外,不存在其他对外提供担保的情况,也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对外担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定,严格控制对外担保风险,公司重大对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内,公司发生的对子公司和子公司相互之间的担保情况如下:

单位:万元

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

担保额度 实际发生日 实际担保金 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

公司对子公司的担保情况

担保额度 实际发生日 实际担保金 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

江西合力泰科 2017 年 09 2017 年 09 月 32,115 一般保证 年 否 是

50,000 14 日 1

技有限公司 月 14 日

江西合力泰科 2015 年 07 2015 年 07 月 11,200 一般保证 年 否 是

14,400 02 日 5

技有限公司 月 02 日

江西合力泰科 2018 年 03 2018 年 03 月 40,000 一般保证 1 年 否 是

40,000 02 日

技有限公司 月 02 日

江西合力泰科 2016 年 03 2018 年 03 月 19,200 一般保证 年 否 是

20,000 27 日 2

技有限公司 月 22 日

江西合力泰科 2017 年 06 2018 年 06 月 16,640 一般保证 2 年 否 是

20,000 22 日

技有限公司 月 21 日

江西合力泰科 2017 年 07 2017 年 07 月 32,630 一般保证 1 年 否 是

48,000 20 日

技有限公司 月 20 日

江西合力泰科 2017 年 02 2017 年 02 月 900 一般保证 年 否 是

900 22 日 3

技有限公司 月 22 日

江西合力泰科 2018 年 02 2018 年 02 月 13,000 一般保证 年 否 是

20,000 09 日 1

技有限公司 月 09 日

江西合力泰科 2017 年 08 2017 年 08 月 34,690 一般保证 1 年 否 是

40,000 29 日

技有限公司 月 29 日

江西合力泰科 2017 年 11 2017 年 11 月 29,500 一般保证 1 年 否 是

30,000 28 日

技有限公司 月 28 日

江西合力泰科 2018 年 01 2018 年 01 月 14,060 一般保证 年 否 是

20,000 23 日 1

技有限公司 月 23 日

江西合力泰科 2017 年 09 2017 年 09 月 13,090 一般保证 1 年 否 是

15,000 07 日

技有限公司 月 07 日

26

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西合力泰科 2018 年 04 20,000 2018 年 04 月 13,460 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 18 日 18 日

江西合力泰科 2018 年 04 12,000 2018 年 04 月 5,000 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 01 日 01 日

江西合力泰科 2017 年 12 30,000 2017 年 12 月 21,372 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 28 日 28 日

江西合力泰科 2018 年 06 20,000 2018 年 06 月 12,000 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 15 日 15 日

江西合力泰科 2017 年 08 14,900 2017 年 08 月 11,245 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 11 日 11 日

江西合力泰科 2018 年 02 29,000 2018 年 02 月 29,000 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 15 日 15 日

江西合力泰科 2017 年 09 20,000 2017 年 09 月 18,850 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 28 日 28 日

江西合力泰科 2018 年 03 8,000 2018 年 03 月 3,000 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 29 日 29 日

江西合力泰科 2018 年 05 8,000 2018 年 05 月 4,360 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 09 日 09 日

江西合力泰科 2015 年 12 55 2015 年 12 月 55 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 10 日 10 日

江西合力泰科 2017 年 10 13,572 2017 年 10 月 13,572 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 24 日 24 日

江西合力泰科 2016 年 10 23,795 2016 年 10 月 23,795 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 28 日 28 日

江西合力泰科 2015 年 08 274 2015 年 08 月 274 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 14 日 14 日

江西合力泰科 2016 年 05 566 2016 年 05 月 566 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 18 日 18 日

江西合力泰科 2015 年 10 353 2015 年 10 月 353 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 22 日 22 日

江西合力泰科 2016 年 09 13,305 2016 年 09 月 13,305 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 19 日 19 日

江西合力泰科 2017 年 09 20,948 2017 年 09 月 20,948 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 30 日 30 日

江西合力泰科 2016 年 11 24,630 2016 年 11 月 24,630 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 05 日 05 日

深圳市比亚迪 2017 年 11 2017 年 11 月

电子部品件有 月 07 日 40,000 07 日 39,458 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 10 2017 年 10 月

电子部品件有 月 27 日 15,000 27 日 12,815 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2018 年 01 30,000 2018 年 01 月 25,380 一般保证 1 年 否 是

电子部品件有 月 23 日 23 日

27

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 03 2017 年 03 月

电子部品件有 月 13 日 15,000 13 日 6,700 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 12 2017 年 12 月

电子部品件有 月 26 日 16,000 26 日 11,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2018 年 03 2018 年 03 月

电子部品件有 月 07 日 20,000 07 日 20,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2018 年 04 2018 年 04 月

电子部品件有 月 20 日 10,000 20 日 10,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 06 2017 年 06 月

电子部品件有 月 20 日 15,000 20 日 5,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2018 年 02 2018 年 02 月

电子部品件有 月 28 日 20,000 28 日 15,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 11 2017 年 11 月

电子部品件有 月 27 日 20,000 27 日 15,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳业际光电 2018 年 01 15,000 2018 年 01 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 02 日 02 日

深圳业际光电 2018 年 03 8,000 2018 年 03 月 7,911 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2017 年 10 4,000 2017 年 10 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2017 年 07 25,000 2017 年 07 月 14,624 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2017 年 06 10,000 2017 年 06 月 9,916 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2017 年 07 20,000 2017 年 07 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2017 年 12 10,000 2017 年 12 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2018 年 06 14,500 2018 年 06 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

南昌业际电子 2016 年 05 14,500 2016 年 05 月 5,000 一般保证 5 年 否 是

有限公司 月 18 日 18 日

南昌业际电子 2016 年 08 15,000 2016 年 08 月 15,000 一般保证 3 年 否 是

有限公司 月 02 日 02 日

东莞市平波电 2018 年 01 5,000 2018 年 01 月 3,277 一般保证 1 年 否 是

子有限公司 月 19 日 19 日

28

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

东莞市平波电 2017 年 09 5,000 2017 年 09 月 4,182 一般保证 1 年 否 是

子有限公司 月 07 日 07 日

东莞市平波电 2017 年 11 7,600 2017 年 11 月 5,857 一般保证 1 年 否 是

子有限公司 月 01 日 01 日

东莞市平波电 2017 年 09 1,500 2017 年 09 月 1,500 一般保证 1 年 否 是

子有限公司 月 26 日 26 日

东莞市平波电 2015 年 11 3,744 2015 年 11 月 596 一般保证 3 年 否 是

子有限公司 月 25 日 25 日

江西省平波电 2016 年 07 4,500 2016 年 07 月 4,033 一般保证 2 年 否 是

子有限公司 月 26 日 26 日

江西省平波电 2015 年 11 1,287 2015 年 11 月 130 一般保证 3 年 否 是

子有限公司 月 25 日 25 日

江西省平波电 2016 年 11 5,000 2016 年 11 月 2,245 一般保证 3 年 否 是

子有限公司 月 25 日 25 日

江西省平波电 2017 年 07 2,600 2017 年 07 月 1,847 一般保证 3 年 否 是

子有限公司 月 11 日 11 日

江西省鼎泰光 2015 年 11 2015 年 11 月

电技术有限公 月 25 日 819 25 日 81.5 一般保证 3 年 否 是

南昌比亚迪电 2018 年 03 2018 年 03 月

子部品件有限 月 09 日 20,000 09 日 18,439 一般保证 3年 否 是

公司

江西比亚迪电 2018 年 01 2018 年 01 月

子部品件有限 月 31 日 33,000 31 日 33,000 一般保证 5年 否 是

公司

珠海晨新科技 2018 年 04 4,000 2018 年 04 月 3,782 一般保证 1年 否 否

有限公司 月 11 日 11 日

报告期内审批对子公司担 报告期内对子公司担保

1,008,748 实际发生额合计(B2) 764,583.5保额度合计(B1)

报告期末已审批的对子公 报告期末对子公司实际 764,583.5

1,008,748 担保余额合计(B4)

司担保额度合计(B3)

子公司对子公司的担保情况

担保额度 实际发生日 实际担保金 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

东莞市平波电 2018 年 01 5,000 2018 年 01 月 3,277 一般保证 是 否 是

子有限公司 月 19 日 19 日

东莞市平波电 2017 年 09 5,000 2017 年 09 月 4,182 一般保证 是 否 是

子有限公司 月 07 日 07 日

东莞市平波电 2017 年 09 1,500 2017 年 09 月 1,500 一般保证 是 否 是

子有限公司 月 26 日 26 日

东莞市平波电 2015 年 11 3,744 2015 年 11 月 596 一般保证 是 否 是

子有限公司 月 25 日 25 日

江西省平波电 2016 年 07 4,500 2016 年 07 月 4,033 一般保证 是 否 是

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

子有限公司 月 26 日 26 日

江西省平波电 2015 年 11 2015 年 11 月 130 一般保证 是 否 是

1,287 25 日

子有限公司 月 25 日

江西省平波电 2016 年 11 2016 年 11 月 2,245 一般保证 是 否 是

5,000 25 日

子有限公司 月 25 日

江西省鼎泰光 2015 年 11 2015 年 11 月

电技术有限公 月 25 日 819 25 日 81.5 一般保证 是 否 是

报告期内审批对子公司担 26,850 报告期内对子公司担保 16,044.5

保额度合计(C1) 实际发生额合计(C2)

报告期末已审批的对子公 26,850 报告期末对子公司实际 16,044.5

司担保额度合计(C3) 担保余额合计(C4)

公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合 1,035,598 报告期内担保实际发生 780,628

计(A1+B1+C1) 额合计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额 1,035,598 报告期末实际担保余额 780,628

度合计(A3+B3+C3) 合计(A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比 72.67%

例其中:

截至 2018 年 6 月 30 日,公司为控股子公司和子公司相互之间的担保累计对外担保余额为人民币 780,628 万元,公司以上担保事宜均履行了必要的审议程序,担保决策程序合法、合规,没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。

2、关于《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》的独立意见公司将节余募集资金永久补充流动资金,可满足公司流动资金的需求,有利于公司提高募集资金使用效率,降低经营成本,增强公司的运营能力,符合公司和股东的利益,符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规和规范性文件以及《公司章程》、《募集资金管理制度》等有关规定。我们同意股东大会审议通过后,公司将节余募集资金 27,409.18 万元(包括利息收入)永久补充流动资金。

(四)在公司 2018 年 10 月 22 日召开的五届十六次董事会会议上发表了如下独立意见:

1、《关于公司会计政策变更的议案》

公司本次会计政策变更是根据财政部《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕15 号)的要求,对财务报表格式进行的相应

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

变更,符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本次会计政策变更仅对财务报表项目列示产生影响,不会对当期及会计政策变更之前公司财务状况、经营成果产生影响。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果,不存在损害公司及股东利益,特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更的审批程序,符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。我们同意本次会计政策变更。

(五)在公司2018年11月19日召开的五届十七次董事会会议上发表了如下独立意见:

1、《关于增加为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案》

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构增加申请贷款提供担保,符合公司利益,公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅,并获得到了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第十七次会议对本次担保事项进行审议表决时,本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定,不存在违规担保情况,未损害公司股东特别是中小股东的利益。因此,一致同意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保证。

(六)在公司 2018 年 12 月 12 日召开的五届十八次董事会会议上发表了如下独立意见:

1、审议《关于提名增补公司董事的议案》

本次增补的非独立董事候选人黄旭晖、郑剑芳、郑澍和林葳,增补独立董事的人选林立永和王桦(注册会计师)在任职资格方面具有其履行职责所具备的能力和条件,任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定,同意董事会的提名。

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、我作为公司独立董事,严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定履行职责,及时了解公司的日常经营情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况;按时参加董事会,对

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

议案进行事前审查,客观的发表自己的意见与观点。

2、我持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定,履行信息披露工作,保障了广大投资者的知情权,维护公司和中小股东的权益。

3、2018年本人作为公司董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员。报告期内,召集提名委员会会议2次,参与战略委员会召开会议2次。

4、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及项目施工现场进行检查,与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况,在公司2017年度报告编制期间,实地考察公司,2018年现场调查累计天数达到12天。

本人因个人原因已辞去公司独立董事和公司董事会专业委员会委员相关职务。

谢岭

2019年4月9日

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

合力泰科技股份有限公司

独立董事李有臣 2018 年度述职报告

本人李有臣,作为合力泰科技股份有限公司独立董事,在 2018 年度,严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定,积极履行独立董事职责,切实维护公司和股东利益,特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗旨,恪尽职守、勤勉尽责,认真负责地参加公司股东大会和董事会,并对公司相关事项发表独立意见,对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工作情况向各位股东汇报如下:

一、报告期内参加会议情况

1、报告期内共召开 3 次董事会,1 次股东大会,具体参会情况如下:

以通讯表 委托 是否连续两

应亲自出 现场出 缺席

会议名称 决方式参 出席 次未亲自出

席次数 席次数 次数

加次数 次数 席会议

董事会 3 1 2 0 0 否

股东大会 1 1 0 0 0 否

2、报告期内,对董事会审议事项,未曾提出异议,并对参与表决的所有议

案投了赞成票。

3、报告期内,本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所,独立聘请

外部审计机构和咨询机构等情况。

二、报告期内发表独立意见情况

(一)在 2018 年 4 月 1 日召开的五届十次董事会会议上发表如下独立意见:

1、公司内部控制自我评价报告

报告期内,公司建立了较为完整的内部控制制度,能够适应公司现行管理的要求和发展需求,符合有关的法律法规规定。公司的各项内控制度在营运的各环节均得到了有效的执行,内部控制体系健全有效,能够保证公司合法经营、经营效率、资产安全及财务报告及相关信息真实完整。公司 2017 年度内部控制自我评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制的实际情况。

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

2、关于聘任会计师事务所的议案

经核查,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券业从业资格,自 2013年公司实施发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项起开始担任公司审计机构,自受聘担任公司审计机构以来,坚持独立审计准则,勤勉尽责,为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果,同意聘任瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2018 年度审计机构。

3、关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保,符合公司利益,公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅,并获得到了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第十次会议对本次担保事项进行审议表决时,本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定,不存在违规担保情况,未损害公司股东特别是中小股东的利益。 因此,一致同意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保证。

4、2017 年度利润分配预案的议案

公司拟定 2017 年度利润分配方案时已充分兼顾了公司的实际情况及投资者的回报,分配方案符合有关法规及《公司章程》的规定,我们同意董事会将该利润分配预案提交公司股东大会审议。

5、关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案

公司目前经营情况正常,财务状况和现金流量较好,公司将闲置自有资金用于以购买理财产品等方式进行理财投资有利于提高资金使用效率,增加财务收益,不会影响公司日常经营,同意公司进行该理财投资。要求公司管理层做好风险控制,严格按照董事会授权实施理财,只能购买一年以内保本型理财产品,不包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中涉及的投资品种。

6、关于审议公司 2017 年度关联交易及 2018 年度日常关联交易预计情况的议案

我们认为,董事会审议《关于审议公司 2017 年度关联交易及 2018 年度日常关联交易预计情况的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及公司的相关规定;公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分,属于

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

正常的商业交易行为,交易内容符合公司实际需要,遵循了公平、公正、公开的原则,交易定价公允合理,不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。

7、对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明

的独立意见

(1)公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)等法律法规和《公司章程》的规定,规范公司关联方资金往来和对外担保制度,落实公司关联方资金往来和对外担保审批程序,严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

(2)报告期内,无关联方资金占用的情况。

(3)报告期内,截止2017年12月31日,公司为公司全资子公司江西合力泰科技有限公司等提供担保实际担保余额折人民币550,628.8万元,占公司2017年末经审计净资产的54.82%。除此之外没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人提供贷款担保。具体情况如下:

单位:万元

公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

担保额度 实际发生日 实际担保 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 金额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

公司对子公司的担保情况

担保额度 实际发生日 实际担保 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 金额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 09 月

有限公司 09 月 14 50,000 14 日 31,310 一般保证 1年 否 否

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 07 月

有限公司 07 月 02 14,400 02 日 11,700 一般保证 5年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 03 月

有限公司 03 月 20 40,000 20 日 26,220 一般保证 1年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 03 月

有限公司 03 月 22 20,000 22 日 18,480 一般保证 2年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 06 月 17,420 一般保证 1年 否 否

20,000 21 日

有限公司 06 月 21

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 07 月

有限公司 07 月 20 58,000 20 日 33,400 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 03 月

有限公司 03 月 22 10,000 22 日 5,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 02 月

有限公司 02 月 22 1,000 22 日 1,000 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 02 月

有限公司 02 月 24 20,000 24 日 13,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 08 月

有限公司 08 月 29 40,000 29 日 34,860 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 05 月

有限公司 05 月 23 6,000 23 日 6,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 11 月

有限公司 11 月 28 10,000 28 日 3,400 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 01 月

有限公司 01 月 27 12,740 27 日 12,740 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 09 月

有限公司 09 月 07 20,000 07 日 10,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 04 月

有限公司 04 月 07 20,000 07 日 19,760 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 06 月

有限公司 06 月 14 1,000 14 日 1,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 12 月

有限公司 12 月 28 10,000 28 日 7,772 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 06 月

有限公司 06 月 21 20,000 21 日 12,300 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 08 月

有限公司 08 月 11 14,900 11 日 2,790 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 20,000 2017 年 09 月 17,077 一般保证 1 年 否 否

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

有限公司 09 月 28 28 日

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 12 月

有限公司 12 月 10 381 10 日 381 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 12 月

有限公司 12 月 21 13,205 21 日 13,205 一般保证 2 年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 10 月

有限公司 10 月 28 8,168 28 日 8,168 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 08 月

有限公司 08 月 14 837 14 日 837 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 05 月

有限公司 05 月 18 824 18 日 824 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 10 月

有限公司 10 月 22 870 22 日 870 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 09 月

有限公司 09 月 19 10,250 19 日 10,250 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 09 月

有限公司 09 月 30 19,305 30 日 19,305 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 11 月

有限公司 11 月 05 14,334 05 日 14,334 一般保证 3 年 否 否

深圳市比亚迪电 2016 年 2016 年 08 月

子部品件有限公 08 月 25 15,000 25 日 10,000 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2017 年 2017 年 11 月

子部品件有限公 11 月 07 40,000 07 日 31,373 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2017 年 2017 年 10 月

子部品件有限公 10 月 27 15,000 27 日 8,935 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2016 年 2016 年 10 月

子部品件有限公 10 月 25 30,000 25 日 14,926 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2016 年 2016 年 12 月

子部品件有限公 12 月 27 20,000 27 日 13,120 一般保证 1 年 否 否

司 日

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

深圳市比亚迪电 2017 年 2017 年 03 月

子部品件有限公 03 月 13 15,000 13 日 14,971 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2017 年 2017 年 09 月

子部品件有限公 09 月 20 15,000 20 日 5,000 一般保证 1 年 否 否

司 日

南昌业际电子有 2016 年 2016 年 05 月

限公司 05 月 18 14,500 18 日 14,250 一般保证 5 年 否 否

南昌业际电子有 2016 年 2016 年 08 月

限公司 08 月 02 15,000 02 日 15,000 一般保证 3 年 否 否

东莞市平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 27 2,040 27 日 1,250 一般保证 3 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 06 月

有限公司 06 月 02 5,000 02 日 4,430 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 07 月

有限公司 07 月 25 10,000 25 日 6,853 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 06 月

有限公司 06 月 30 1,500 30 日 1,500 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 25 3,744 25 日 1,039 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2016 年 2016 年 07 月

有限公司 07 月 26 5,900 26 日 5,800 一般保证 2 年 否 否

江西省平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 25 1,287 25 日 357 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2016 年 2016 年 11 月

有限公司 11 月 25 5,000 25 日 3,085 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2017 年 2017 年 07 月

有限公司 07 月 11 2,600 11 日 2,262 一般保证 3 年 否 否

江西省鼎泰光电 2015 年 2015 年 11 月

技术有限公司 11 月 25 819 25 日 227 一般保证 3 年 否 否

珠海晨新科技有 2017 年 5,000 2017 年 08 月 4,809 一般保证 1 年 否 否

限公司 08 月 01 01 日

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

报告期内审批对子公司担保 报告期内对子公司担

额度合计(B1) 763,604 保实际发生额合计 524,087.8

(B2)

报告期末已审批的对子公司 报告期末对子公司实

763,604 际担保余额合计(B4) 524,087.8

担保额度合计(B3)

子公司对子公司的担保情况

担保额度 实际发生日 实际担保 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 金额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

东莞市平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 27 2,040 27 日 1,250 一般保证 3 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 06 月

有限公司 06 月 02 5,000 02 日 4,430 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 07 月

有限公司 07 月 25 10,000 25 日 6,853 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 06 月

有限公司 06 月 30 1,500 30 日 1,500 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 25 3,744 25 日 1,039 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2017 年 2017 年 12 月

有限公司 12 月 04 1,000 04 日 1,000 一般保证 1 年 否 否

江西省平波电子 2016 年 2016 年 07 月

有限公司 07 月 26 5,900 26 日 5,800 一般保证 2 年 否 否

江西省平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 25 1,287 25 日 357 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2016 年 2016 年 11 月

有限公司 11 月 25 5,000 25 日 3,085 一般保证 3 年 否 否

江西省鼎泰光电 2017 年 2017 年 05 月

技术有限公司 05 月 24 1,000 24 日 1,000 一般保证 1 年 否 否

江西省鼎泰光电 2015 年 2015 年 11 月

技术有限公司 11 月 25 819 25 日 227 一般保证 3 年 否 否

报告期内审批对子公司担保 37,290 报告期内对子公司担 26,541

39

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

额度合计(C1) 保实际发生额合计

(C2)

报告期末已审批的对子公司 37,290 报告期末对子公司实 26,541

担保额度合计(C3) 际担保余额合计(C4)

公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计 800,894 报告期内担保实际发 550,628.8

(A1+B1+C1) 生额合计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额度 800,894 报告期末实际担保余 550,628.8

合计(A3+B3+C3) 额合计(A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例 54.82%

其中:

8、关于授权董事会办理子公司江西合力泰科技有限公司向公司股东借款暨

关联交易事项的事宜

股东行健投资、易泰投资向公司全资子公司江西合力泰提供借款,主要用于偿还银行贷款及补充流动资金。前述事项事前取得了我们的认可,决策程序合法公正,关联董事文开福先生、金波先生、陈贵生先生、郑国清先生、文璟女士进行了回避表决,符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定;江西合力泰处于发展的成长时期,接受股东的资金拆借,符合江西合力泰经营发展的实际需要,有利于江西合力泰发展。此次借款利率为中国人民银行公布的同期同档次基准利率,不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东的利益的情形;我们一致同意上述事项,并同意将其提交公司股东大会审议。

9、关于提名增补李文峰先生为公司独立董事的议案

认为李文峰先生的任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定,同意董事会的提名。

10、公司总裁辞职的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及《公司章程》的有关规定,我们作为合力泰科技股份有限公司(以下简称:“公司”)的独立董事,本着对公司及全体股东负责的态度,按照实事求是的原则,对公司总裁文开福先生辞职事项发表如下独立意见:

经核查,文开福先生鉴于公司发展规模不断扩大,为更好地履行董事长职责,专心做好公司战略发展规划,辞去公司总裁职务,其辞职原因与实际情况一致。

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

根据《公司法》、《公司章程》等有关规定,文开福先生辞职报告自送达董事会之日起生效。

文开福先生辞职后,仍继续担任公司第五届董事会董事、董事长、战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员等职务。

我们认为上述事项不影响公司的正常经营,不会对公司的发展造成不利影响。我们同意文开福先生辞去公司总裁职务。

11、关于公司定向回购比亚迪股份有限公司应补偿股份的议案

本次公司回购比亚迪应补偿股份事项的回购原因及股份数量符合相关法律法规和《利润补偿协议》、《利润补偿协议之补充协议》的规定,流程合法合规。

我们同意公司本次回购比亚迪应补偿股份的事项并将该议案提交公司 2017 年度股东大会审议。

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、我作为公司独立董事,严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公

司独立董事工作制度》的规定履行职责,及时了解公司的日常经营情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况;按时参加董事会,对议案进行事前审查,客观的发表自己的意见与观点。

2、我持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券交易所

股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定,履行信息披露工作,保障了广大投资者的知情权,维护公司和中小股东的权益。

3、2018年本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员、审计委员会委员、

提名委员会委员。报告期内,参与薪酬与考核委员会会议1次、审计委员会会议1次、提名委员会1次。

4、组织审计委员会对审计处进行了内部审计指导,并听取审计处内审工作

汇报。

5、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及

项目施工现场进行检查,与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况,在公司2017年度报告编制期间,实地考察公司,2018年现场调查累计天数达到4天。

本人因个人原因已辞去公司独立董事和公司董事会专业委员会委员相关职

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

务。 李有臣

2019年4月9日

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

合力泰科技股份有限公司

独立董事何为 2018 年度述职报告

本人何为,作为合力泰科技股份有限公司独立董事,在 2018 年度,严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定,积极履行独立董事职责,切实维护公司和股东利益,特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗旨,恪尽职守、勤勉尽责,认真负责地参加公司股东大会和董事会,并对公司相关事项发表独立意见,对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工作情况向各位股东汇报如下:

一、报告期内参加会议情况

1、报告期内共召开 11 次董事会,5 次股东大会,具体参会情况如下:

以通讯表 委托 是否连续两

应亲自出 现场出 缺席

会议名称 决方式参 出席 次未亲自出

席次数 席次数 次数

加次数 次数 席会议

董事会 11 4 7 0 0 否

股东大会 5 4 1 0 0 否

2、报告期内,对董事会审议事项,未曾提出异议,并对参与表决的所有议

案投了赞成票。

3、报告期内,本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所,独立聘请

外部审计机构和咨询机构等情况。

二、报告期内发表独立意见情况

(一)在 2018 年 4 月 1 日召开的五届十次董事会会议上发表如下独立意见:

1、公司内部控制自我评价报告

报告期内,公司建立了较为完整的内部控制制度,能够适应公司现行管理的要求和发展需求,符合有关的法律法规规定。公司的各项内控制度在营运的各环节均得到了有效的执行,内部控制体系健全有效,能够保证公司合法经营、经营效率、资产安全及财务报告及相关信息真实完整。公司 2017 年度内部控制自我评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制的实际情况。

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

2、关于聘任会计师事务所的议案

经核查,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券业从业资格,自 2013年公司实施发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项起开始担任公司审计机构,自受聘担任公司审计机构以来,坚持独立审计准则,勤勉尽责,为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果,同意聘任瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2018 年度审计机构。

3、关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保,符合公司利益,公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅,并获得到了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第十次会议对本次担保事项进行审议表决时,本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定,不存在违规担保情况,未损害公司股东特别是中小股东的利益。 因此,一致同意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保证。

4、2017 年度利润分配预案的议案

公司拟定 2017 年度利润分配方案时已充分兼顾了公司的实际情况及投资者的回报,分配方案符合有关法规及《公司章程》的规定,我们同意董事会将该利润分配预案提交公司股东大会审议。

5、关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案

公司目前经营情况正常,财务状况和现金流量较好,公司将闲置自有资金用于以购买理财产品等方式进行理财投资有利于提高资金使用效率,增加财务收益,不会影响公司日常经营,同意公司进行该理财投资。要求公司管理层做好风险控制,严格按照董事会授权实施理财,只能购买一年以内保本型理财产品,不包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中涉及的投资品种。

6、关于审议公司 2017 年度关联交易及 2018 年度日常关联交易预计情况的议案

我们认为,董事会审议《关于审议公司 2017 年度关联交易及 2018 年度日常关联交易预计情况的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及公司的相关规定;公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分,属于

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

正常的商业交易行为,交易内容符合公司实际需要,遵循了公平、公正、公开的原则,交易定价公允合理,不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。

7、对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明

的独立意见

(1)公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)等法律法规和《公司章程》的规定,规范公司关联方资金往来和对外担保制度,落实公司关联方资金往来和对外担保审批程序,严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

(2)报告期内,无关联方资金占用的情况。

(3)报告期内,截止2017年12月31日,公司为公司全资子公司江西合力泰科技有限公司等提供担保实际担保余额折人民币550,628.8万元,占公司2017年末经审计净资产的54.82%。除此之外没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人提供贷款担保。具体情况如下:

单位:万元

公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

担保额度 实际发生日 实际担保 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 金额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

公司对子公司的担保情况

担保额度 实际发生日 实际担保 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 金额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 09 月

有限公司 09 月 14 50,000 14 日 31,310 一般保证 1年 否 否

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 07 月

有限公司 07 月 02 14,400 02 日 11,700 一般保证 5年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 03 月

有限公司 03 月 20 40,000 20 日 26,220 一般保证 1年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 03 月

有限公司 03 月 22 20,000 22 日 18,480 一般保证 2年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 06 月 17,420 一般保证 1年 否 否

20,000 21 日

有限公司 06 月 21

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 07 月

有限公司 07 月 20 58,000 20 日 33,400 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 03 月

有限公司 03 月 22 10,000 22 日 5,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 02 月

有限公司 02 月 22 1,000 22 日 1,000 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 02 月

有限公司 02 月 24 20,000 24 日 13,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 08 月

有限公司 08 月 29 40,000 29 日 34,860 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 05 月

有限公司 05 月 23 6,000 23 日 6,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 11 月

有限公司 11 月 28 10,000 28 日 3,400 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 01 月

有限公司 01 月 27 12,740 27 日 12,740 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 09 月

有限公司 09 月 07 20,000 07 日 10,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 04 月

有限公司 04 月 07 20,000 07 日 19,760 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 06 月

有限公司 06 月 14 1,000 14 日 1,000 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 12 月

有限公司 12 月 28 10,000 28 日 7,772 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 06 月

有限公司 06 月 21 20,000 21 日 12,300 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 08 月

有限公司 08 月 11 14,900 11 日 2,790 一般保证 1 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 20,000 2017 年 09 月 17,077 一般保证 1 年 否 否

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

有限公司 09 月 28 28 日

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 12 月

有限公司 12 月 10 381 10 日 381 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 12 月

有限公司 12 月 21 13,205 21 日 13,205 一般保证 2 年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 10 月

有限公司 10 月 28 8,168 28 日 8,168 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 08 月

有限公司 08 月 14 837 14 日 837 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 05 月

有限公司 05 月 18 824 18 日 824 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2015 年 2015 年 10 月

有限公司 10 月 22 870 22 日 870 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 09 月

有限公司 09 月 19 10,250 19 日 10,250 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2017 年 2017 年 09 月

有限公司 09 月 30 19,305 30 日 19,305 一般保证 3 年 否 否

江西合力泰科技 2016 年 2016 年 11 月

有限公司 11 月 05 14,334 05 日 14,334 一般保证 3 年 否 否

深圳市比亚迪电 2016 年 2016 年 08 月

子部品件有限公 08 月 25 15,000 25 日 10,000 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2017 年 2017 年 11 月

子部品件有限公 11 月 07 40,000 07 日 31,373 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2017 年 2017 年 10 月

子部品件有限公 10 月 27 15,000 27 日 8,935 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2016 年 2016 年 10 月

子部品件有限公 10 月 25 30,000 25 日 14,926 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2016 年 2016 年 12 月

子部品件有限公 12 月 27 20,000 27 日 13,120 一般保证 1 年 否 否

司 日

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

深圳市比亚迪电 2017 年 2017 年 03 月

子部品件有限公 03 月 13 15,000 13 日 14,971 一般保证 1 年 否 否

司 日

深圳市比亚迪电 2017 年 2017 年 09 月

子部品件有限公 09 月 20 15,000 20 日 5,000 一般保证 1 年 否 否

司 日

南昌业际电子有 2016 年 2016 年 05 月

限公司 05 月 18 14,500 18 日 14,250 一般保证 5 年 否 否

南昌业际电子有 2016 年 2016 年 08 月

限公司 08 月 02 15,000 02 日 15,000 一般保证 3 年 否 否

东莞市平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 27 2,040 27 日 1,250 一般保证 3 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 06 月

有限公司 06 月 02 5,000 02 日 4,430 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 07 月

有限公司 07 月 25 10,000 25 日 6,853 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 06 月

有限公司 06 月 30 1,500 30 日 1,500 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 25 3,744 25 日 1,039 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2016 年 2016 年 07 月

有限公司 07 月 26 5,900 26 日 5,800 一般保证 2 年 否 否

江西省平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 25 1,287 25 日 357 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2016 年 2016 年 11 月

有限公司 11 月 25 5,000 25 日 3,085 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2017 年 2017 年 07 月

有限公司 07 月 11 2,600 11 日 2,262 一般保证 3 年 否 否

江西省鼎泰光电 2015 年 2015 年 11 月

技术有限公司 11 月 25 819 25 日 227 一般保证 3 年 否 否

珠海晨新科技有 2017 年 5,000 2017 年 08 月 4,809 一般保证 1 年 否 否

限公司 08 月 01 01 日

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

报告期内审批对子公司担保 报告期内对子公司担

额度合计(B1) 763,604 保实际发生额合计 524,087.8

(B2)

报告期末已审批的对子公司 报告期末对子公司实

763,604 际担保余额合计(B4) 524,087.8

担保额度合计(B3)

子公司对子公司的担保情况

担保额度 实际发生日 实际担保 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 金额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

东莞市平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 27 2,040 27 日 1,250 一般保证 3 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 06 月

有限公司 06 月 02 5,000 02 日 4,430 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 07 月

有限公司 07 月 25 10,000 25 日 6,853 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2016 年 2016 年 06 月

有限公司 06 月 30 1,500 30 日 1,500 一般保证 1 年 否 否

东莞市平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 25 3,744 25 日 1,039 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2017 年 2017 年 12 月

有限公司 12 月 04 1,000 04 日 1,000 一般保证 1 年 否 否

江西省平波电子 2016 年 2016 年 07 月

有限公司 07 月 26 5,900 26 日 5,800 一般保证 2 年 否 否

江西省平波电子 2015 年 2015 年 11 月

有限公司 11 月 25 1,287 25 日 357 一般保证 3 年 否 否

江西省平波电子 2016 年 2016 年 11 月

有限公司 11 月 25 5,000 25 日 3,085 一般保证 3 年 否 否

江西省鼎泰光电 2017 年 2017 年 05 月

技术有限公司 05 月 24 1,000 24 日 1,000 一般保证 1 年 否 否

江西省鼎泰光电 2015 年 2015 年 11 月

技术有限公司 11 月 25 819 25 日 227 一般保证 3 年 否 否

报告期内审批对子公司担保 37,290 报告期内对子公司担 26,541

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

额度合计(C1) 保实际发生额合计

(C2)

报告期末已审批的对子公司 37,290 报告期末对子公司实 26,541

担保额度合计(C3) 际担保余额合计(C4)

公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计 800,894 报告期内担保实际发 550,628.8

(A1+B1+C1) 生额合计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额度 800,894 报告期末实际担保余 550,628.8

合计(A3+B3+C3) 额合计(A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例 54.82%

其中:

8、关于授权董事会办理子公司江西合力泰科技有限公司向公司股东借款暨

关联交易事项的事宜

股东行健投资、易泰投资向公司全资子公司江西合力泰提供借款,主要用于偿还银行贷款及补充流动资金。前述事项事前取得了我们的认可,决策程序合法公正,关联董事文开福先生、金波先生、陈贵生先生、郑国清先生、文璟女士进行了回避表决,符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定;江西合力泰处于发展的成长时期,接受股东的资金拆借,符合江西合力泰经营发展的实际需要,有利于江西合力泰发展。此次借款利率为中国人民银行公布的同期同档次基准利率,不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东的利益的情形;我们一致同意上述事项,并同意将其提交公司股东大会审议。

9、关于提名增补李文峰先生为公司独立董事的议案

认为李文峰先生的任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定,同意董事会的提名。

10、公司总裁辞职的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及《公司章程》的有关规定,我们作为合力泰科技股份有限公司(以下简称:“公司”)的独立董事,本着对公司及全体股东负责的态度,按照实事求是的原则,对公司总裁文开福先生辞职事项发表如下独立意见:

经核查,文开福先生鉴于公司发展规模不断扩大,为更好地履行董事长职责,专心做好公司战略发展规划,辞去公司总裁职务,其辞职原因与实际情况一致。

50

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

根据《公司法》、《公司章程》等有关规定,文开福先生辞职报告自送达董事会之日起生效。

文开福先生辞职后,仍继续担任公司第五届董事会董事、董事长、战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员等职务。

我们认为上述事项不影响公司的正常经营,不会对公司的发展造成不利影响。我们同意文开福先生辞去公司总裁职务。

11、关于公司定向回购比亚迪股份有限公司应补偿股份的议案

本次公司回购比亚迪应补偿股份事项的回购原因及股份数量符合相关法律法规和《利润补偿协议》、《利润补偿协议之补充协议》的规定,流程合法合规。

我们同意公司本次回购比亚迪应补偿股份的事项并将该议案提交公司 2017 年度股东大会审议。

(二)在公司2018年7月13日召开的五届十三次董事会会议上发表如下独立意见:

1、《关于公司控股公司短期使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的

议案》

公司控股公司拟将暂时闲置的募集资金中 2 亿元暂时性补充流动资金,自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。经核查与供应商签订的合同,用该部分募集资金暂时性补充流动资金不存在影响款项支付及合同按时履行的情形。基于独立判断的立场,我们认为:用暂时闲置的部分募集资金暂时性补充流动资金与募集资金投资项目的实施计划无抵触,不会影响募集资金投资项目的正常进行,且有助于提高募集资金使用效率和效益,减少财务费用支出,符合全体股东的利益,我们同意该项议案。

(三)在公司于 2018 年 8 月 26 日召开的五届十五次董事会会议上发表了如下独立意见:

1、关于公司大股东及其他关联方占用资金和对外担保等情况的专项说明和独立意见

(1)、公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)等法律法规和《公司章程》的规定,

51

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

规范公司关联方资金往来和对外担保制度,落实公司关联方资金往来和对外担保审批程序,严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

(2)、经核实,报告期内,公司除对子公司和子公司相互之间的担保外,不存在其他对外提供担保的情况,也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对外担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定,严格控制对外担保风险,公司重大对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内,公司发生的对子公司和子公司相互之间的担保情况如下:

单位:万元

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

担保额度 实际发生日 实际担保金 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

公司对子公司的担保情况

担保额度 实际发生日 实际担保金 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

江西合力泰科 2017 年 09 2017 年 09 月 32,115 一般保证 年 否 是

50,000 14 日 1

技有限公司 月 14 日

江西合力泰科 2015 年 07 2015 年 07 月 11,200 一般保证 年 否 是

14,400 02 日 5

技有限公司 月 02 日

江西合力泰科 2018 年 03 2018 年 03 月 40,000 一般保证 1 年 否 是

40,000 02 日

技有限公司 月 02 日

江西合力泰科 2016 年 03 2018 年 03 月 19,200 一般保证 年 否 是

20,000 27 日 2

技有限公司 月 22 日

江西合力泰科 2017 年 06 2018 年 06 月 16,640 一般保证 2 年 否 是

20,000 22 日

技有限公司 月 21 日

江西合力泰科 2017 年 07 2017 年 07 月 32,630 一般保证 1 年 否 是

48,000 20 日

技有限公司 月 20 日

江西合力泰科 2017 年 02 2017 年 02 月 900 一般保证 年 否 是

900 22 日 3

技有限公司 月 22 日

江西合力泰科 2018 年 02 2018 年 02 月 13,000 一般保证 年 否 是

20,000 09 日 1

技有限公司 月 09 日

江西合力泰科 2017 年 08 2017 年 08 月 34,690 一般保证 1 年 否 是

40,000 29 日

技有限公司 月 29 日

江西合力泰科 2017 年 11 2017 年 11 月 29,500 一般保证 1 年 否 是

30,000 28 日

技有限公司 月 28 日

江西合力泰科 2018 年 01 2018 年 01 月 14,060 一般保证 年 否 是

20,000 23 日 1

技有限公司 月 23 日

江西合力泰科 2017 年 09 2017 年 09 月 13,090 一般保证 1 年 否 是

15,000 07 日

技有限公司 月 07 日

52

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西合力泰科 2018 年 04 20,000 2018 年 04 月 13,460 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 18 日 18 日

江西合力泰科 2018 年 04 12,000 2018 年 04 月 5,000 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 01 日 01 日

江西合力泰科 2017 年 12 30,000 2017 年 12 月 21,372 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 28 日 28 日

江西合力泰科 2018 年 06 20,000 2018 年 06 月 12,000 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 15 日 15 日

江西合力泰科 2017 年 08 14,900 2017 年 08 月 11,245 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 11 日 11 日

江西合力泰科 2018 年 02 29,000 2018 年 02 月 29,000 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 15 日 15 日

江西合力泰科 2017 年 09 20,000 2017 年 09 月 18,850 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 28 日 28 日

江西合力泰科 2018 年 03 8,000 2018 年 03 月 3,000 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 29 日 29 日

江西合力泰科 2018 年 05 8,000 2018 年 05 月 4,360 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 09 日 09 日

江西合力泰科 2015 年 12 55 2015 年 12 月 55 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 10 日 10 日

江西合力泰科 2017 年 10 13,572 2017 年 10 月 13,572 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 24 日 24 日

江西合力泰科 2016 年 10 23,795 2016 年 10 月 23,795 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 28 日 28 日

江西合力泰科 2015 年 08 274 2015 年 08 月 274 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 14 日 14 日

江西合力泰科 2016 年 05 566 2016 年 05 月 566 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 18 日 18 日

江西合力泰科 2015 年 10 353 2015 年 10 月 353 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 22 日 22 日

江西合力泰科 2016 年 09 13,305 2016 年 09 月 13,305 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 19 日 19 日

江西合力泰科 2017 年 09 20,948 2017 年 09 月 20,948 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 30 日 30 日

江西合力泰科 2016 年 11 24,630 2016 年 11 月 24,630 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 05 日 05 日

深圳市比亚迪 2017 年 11 2017 年 11 月

电子部品件有 月 07 日 40,000 07 日 39,458 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 10 2017 年 10 月

电子部品件有 月 27 日 15,000 27 日 12,815 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2018 年 01 30,000 2018 年 01 月 25,380 一般保证 1 年 否 是

电子部品件有 月 23 日 23 日

53

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 03 2017 年 03 月

电子部品件有 月 13 日 15,000 13 日 6,700 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 12 2017 年 12 月

电子部品件有 月 26 日 16,000 26 日 11,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2018 年 03 2018 年 03 月

电子部品件有 月 07 日 20,000 07 日 20,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2018 年 04 2018 年 04 月

电子部品件有 月 20 日 10,000 20 日 10,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 06 2017 年 06 月

电子部品件有 月 20 日 15,000 20 日 5,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2018 年 02 2018 年 02 月

电子部品件有 月 28 日 20,000 28 日 15,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 11 2017 年 11 月

电子部品件有 月 27 日 20,000 27 日 15,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳业际光电 2018 年 01 15,000 2018 年 01 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 02 日 02 日

深圳业际光电 2018 年 03 8,000 2018 年 03 月 7,911 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2017 年 10 4,000 2017 年 10 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2017 年 07 25,000 2017 年 07 月 14,624 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2017 年 06 10,000 2017 年 06 月 9,916 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2017 年 07 20,000 2017 年 07 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2017 年 12 10,000 2017 年 12 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2018 年 06 14,500 2018 年 06 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

南昌业际电子 2016 年 05 14,500 2016 年 05 月 5,000 一般保证 5 年 否 是

有限公司 月 18 日 18 日

南昌业际电子 2016 年 08 15,000 2016 年 08 月 15,000 一般保证 3 年 否 是

有限公司 月 02 日 02 日

东莞市平波电 2018 年 01 5,000 2018 年 01 月 3,277 一般保证 1 年 否 是

子有限公司 月 19 日 19 日

54

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

东莞市平波电 2017 年 09 5,000 2017 年 09 月 4,182 一般保证 1 年 否 是

子有限公司 月 07 日 07 日

东莞市平波电 2017 年 11 7,600 2017 年 11 月 5,857 一般保证 1 年 否 是

子有限公司 月 01 日 01 日

东莞市平波电 2017 年 09 1,500 2017 年 09 月 1,500 一般保证 1 年 否 是

子有限公司 月 26 日 26 日

东莞市平波电 2015 年 11 3,744 2015 年 11 月 596 一般保证 3 年 否 是

子有限公司 月 25 日 25 日

江西省平波电 2016 年 07 4,500 2016 年 07 月 4,033 一般保证 2 年 否 是

子有限公司 月 26 日 26 日

江西省平波电 2015 年 11 1,287 2015 年 11 月 130 一般保证 3 年 否 是

子有限公司 月 25 日 25 日

江西省平波电 2016 年 11 5,000 2016 年 11 月 2,245 一般保证 3 年 否 是

子有限公司 月 25 日 25 日

江西省平波电 2017 年 07 2,600 2017 年 07 月 1,847 一般保证 3 年 否 是

子有限公司 月 11 日 11 日

江西省鼎泰光 2015 年 11 2015 年 11 月

电技术有限公 月 25 日 819 25 日 81.5 一般保证 3 年 否 是

南昌比亚迪电 2018 年 03 2018 年 03 月

子部品件有限 月 09 日 20,000 09 日 18,439 一般保证 3年 否 是

公司

江西比亚迪电 2018 年 01 2018 年 01 月

子部品件有限 月 31 日 33,000 31 日 33,000 一般保证 5年 否 是

公司

珠海晨新科技 2018 年 04 4,000 2018 年 04 月 3,782 一般保证 1年 否 否

有限公司 月 11 日 11 日

报告期内审批对子公司担 报告期内对子公司担保

1,008,748 实际发生额合计(B2) 764,583.5保额度合计(B1)

报告期末已审批的对子公 报告期末对子公司实际 764,583.5

1,008,748 担保余额合计(B4)

司担保额度合计(B3)

子公司对子公司的担保情况

担保额度 实际发生日 实际担保金 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

东莞市平波电 2018 年 01 5,000 2018 年 01 月 3,277 一般保证 是 否 是

子有限公司 月 19 日 19 日

东莞市平波电 2017 年 09 5,000 2017 年 09 月 4,182 一般保证 是 否 是

子有限公司 月 07 日 07 日

东莞市平波电 2017 年 09 1,500 2017 年 09 月 1,500 一般保证 是 否 是

子有限公司 月 26 日 26 日

东莞市平波电 2015 年 11 3,744 2015 年 11 月 596 一般保证 是 否 是

子有限公司 月 25 日 25 日

江西省平波电 2016 年 07 4,500 2016 年 07 月 4,033 一般保证 是 否 是

55

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

子有限公司 月 26 日 26 日

江西省平波电 2015 年 11 2015 年 11 月 130 一般保证 是 否 是

1,287 25 日

子有限公司 月 25 日

江西省平波电 2016 年 11 2016 年 11 月 2,245 一般保证 是 否 是

5,000 25 日

子有限公司 月 25 日

江西省鼎泰光 2015 年 11 2015 年 11 月

电技术有限公 月 25 日 819 25 日 81.5 一般保证 是 否 是

报告期内审批对子公司担 26,850 报告期内对子公司担保 16,044.5

保额度合计(C1) 实际发生额合计(C2)

报告期末已审批的对子公 26,850 报告期末对子公司实际 16,044.5

司担保额度合计(C3) 担保余额合计(C4)

公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合 1,035,598 报告期内担保实际发生 780,628

计(A1+B1+C1) 额合计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额 1,035,598 报告期末实际担保余额 780,628

度合计(A3+B3+C3) 合计(A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比 72.67%

例其中:

截至 2018 年 6 月 30 日,公司为控股子公司和子公司相互之间的担保累计对外担保余额为人民币 780,628 万元,公司以上担保事宜均履行了必要的审议程序,担保决策程序合法、合规,没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。

2、关于《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》的独立意见公司将节余募集资金永久补充流动资金,可满足公司流动资金的需求,有利于公司提高募集资金使用效率,降低经营成本,增强公司的运营能力,符合公司和股东的利益,符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规和规范性文件以及《公司章程》、《募集资金管理制度》等有关规定。我们同意股东大会审议通过后,公司将节余募集资金 27,409.18 万元(包括利息收入)永久补充流动资金。

(四)在公司 2018 年 10 月 22 日召开的五届十六次董事会会议上发表了如下独立意见:

1、《关于公司会计政策变更的议案》

公司本次会计政策变更是根据财政部《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕15 号)的要求,对财务报表格式进行的相应

56

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

变更,符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本次会计政策变更仅对财务报表项目列示产生影响,不会对当期及会计政策变更之前公司财务状况、经营成果产生影响。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果,不存在损害公司及股东利益,特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更的审批程序,符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。我们同意本次会计政策变更。

(五)在公司2018年11月19日召开的五届十七次董事会会议上发表了如下独立意见:

1、《关于增加为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案》

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构增加申请贷款提供担保,符合公司利益,公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅,并获得到了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第十七次会议对本次担保事项进行审议表决时,本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定,不存在违规担保情况,未损害公司股东特别是中小股东的利益。因此,一致同意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保证。

(六)在公司 2018 年 12 月 12 日召开的五届十八次董事会会议上发表了如下独立意见:

1、审议《关于提名增补公司董事的议案》

本次增补的非独立董事候选人黄旭晖、郑剑芳、郑澍和林葳,增补独立董事的人选林立永和王桦(注册会计师)在任职资格方面具有其履行职责所具备的能力和条件,任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定,同意董事会的提名。

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、我作为公司独立董事,严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定履行职责,及时了解公司的日常经营情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况;按时参加董事会,对

57

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

议案进行事前审查,客观的发表自己的意见与观点。

2、我持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券交易所

股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定,履行信息披露工作,保障了广大投资者的知情权,维护公司和中小股东的权益。

3、2018年本人作为公司董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会。报告

期内,参与审计员会召开会议4次。

4、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及

项目施工现场进行检查,与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况,在公司2017年度报告编制期间,实地考察公司, 2018年现场调查累计天数达到13天。

2019年本人将按照法律法规、《公司章程》的规定和要求,利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的建议,对董事会的决策发表独立客观的意见,以促进公司决策水平和经营绩效的不断提高,促进公司的规范运作,切实维护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。

为更好维护公司和股东尤其是社会公众股股东的权益,履行独立董事职务,为此特公布本人的电子邮箱:13501560400@163.com。

何为

2019年4月9日

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

合力泰科技股份有限公司

独立董事李文峰 2018 年度述职报告

本人李文峰,作为合力泰科技股份有限公司独立董事,在 2018 年度,严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定,积极履行独立董事职责,切实维护公司和股东利益,特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗旨,恪尽职守、勤勉尽责,认真负责地参加公司股东大会和董事会,并对公司相关事项发表独立意见,对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工作情况向各位股东汇报如下:

一、报告期内参加会议情况

1、报告期内共召开 8 次董事会,4 次股东大会,具体参会情况如下:

以通讯表 委托 是否连续两

应亲自出 现场出 缺席

会议名称 决方式参 出席 次未亲自出

席次数 席次数 次数

加次数 次数 席会议

董事会 8 3 5 0 0 否

股东大会 4 3 1 0 0 否

2、报告期内,对董事会审议事项,未曾提出异议,并对参与表决的所有议

案投了赞成票。

3、报告期内,本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所,独立聘请

外部审计机构和咨询机构等情况。

二、报告期内发表独立意见情况

(一)在公司2018年7月13日召开的五届十三次董事会会议上发表如下独立意见:

1、《关于公司控股公司短期使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的

议案》

公司控股公司拟将暂时闲置的募集资金中 2 亿元暂时性补充流动资金,自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。经核查与供应商签订的合同,用该部分募集资金暂时性补充流动资金不存在影响款项支付及合同按时履行的情形。基于独

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

立判断的立场,我们认为:用暂时闲置的部分募集资金暂时性补充流动资金与募集资金投资项目的实施计划无抵触,不会影响募集资金投资项目的正常进行,且有助于提高募集资金使用效率和效益,减少财务费用支出,符合全体股东的利益,我们同意该项议案。

(二)在公司于 2018 年 8 月 26 日召开的五届十五次董事会会议上发表了如下独立意见:

1、关于公司大股东及其他关联方占用资金和对外担保等情况的专项说明

和独立意见

(1)公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)等法律法规和《公司章程》的规定,规范公司关联方资金往来和对外担保制度,落实公司关联方资金往来和对外担保审批程序,严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

(2)经核实,报告期内,公司除对子公司和子公司相互之间的担保外,不存在其他对外提供担保的情况,也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对外担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定,严格控制对外担保风险,公司重大对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内,公司发生的对子公司和子公司相互之间的担保情况如下:

单位:万元

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

担保额度 实际发生日 实际担保金 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

公司对子公司的担保情况

担保额度 实际发生日 实际担保金 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

江西合力泰科 2017 年 09 2017 年 09 月 32,115 一般保证 1 年 否 是

50,000 14 日

技有限公司 月 14 日

江西合力泰科 2015 年 07 2015 年 07 月 11,200 一般保证 5 年 否 是

14,400 02 日

技有限公司 月 02 日

江西合力泰科 2018 年 03 2018 年 03 月 40,000 一般保证 1 年 否 是

40,000 02 日

技有限公司 月 02 日

江西合力泰科 2016 年 03 2018 年 03 月 19,200 一般保证 年 否 是

20,000 27 日 2

技有限公司 月 22 日

60

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西合力泰科 2017 年 06 20,000 2018 年 06 月 16,640 一般保证 2 年 否 是

技有限公司 月 21 日 22 日

江西合力泰科 2017 年 07 48,000 2017 年 07 月 32,630 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 20 日 20 日

江西合力泰科 2017 年 02 900 2017 年 02 月 900 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 22 日 22 日

江西合力泰科 2018 年 02 20,000 2018 年 02 月 13,000 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 09 日 09 日

江西合力泰科 2017 年 08 40,000 2017 年 08 月 34,690 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 29 日 29 日

江西合力泰科 2017 年 11 30,000 2017 年 11 月 29,500 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 28 日 28 日

江西合力泰科 2018 年 01 20,000 2018 年 01 月 14,060 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 23 日 23 日

江西合力泰科 2017 年 09 15,000 2017 年 09 月 13,090 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 07 日 07 日

江西合力泰科 2018 年 04 20,000 2018 年 04 月 13,460 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 18 日 18 日

江西合力泰科 2018 年 04 12,000 2018 年 04 月 5,000 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 01 日 01 日

江西合力泰科 2017 年 12 30,000 2017 年 12 月 21,372 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 28 日 28 日

江西合力泰科 2018 年 06 20,000 2018 年 06 月 12,000 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 15 日 15 日

江西合力泰科 2017 年 08 14,900 2017 年 08 月 11,245 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 11 日 11 日

江西合力泰科 2018 年 02 29,000 2018 年 02 月 29,000 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 15 日 15 日

江西合力泰科 2017 年 09 20,000 2017 年 09 月 18,850 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 28 日 28 日

江西合力泰科 2018 年 03 8,000 2018 年 03 月 3,000 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 29 日 29 日

江西合力泰科 2018 年 05 8,000 2018 年 05 月 4,360 一般保证 1 年 否 是

技有限公司 月 09 日 09 日

江西合力泰科 2015 年 12 55 2015 年 12 月 55 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 10 日 10 日

江西合力泰科 2017 年 10 13,572 2017 年 10 月 13,572 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 24 日 24 日

江西合力泰科 2016 年 10 23,795 2016 年 10 月 23,795 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 28 日 28 日

江西合力泰科 2015 年 08 274 2015 年 08 月 274 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 14 日 14 日

江西合力泰科 2016 年 05 566 2016 年 05 月 566 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 18 日 18 日

61

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西合力泰科 2015 年 10 353 2015 年 10 月 353 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 22 日 22 日

江西合力泰科 2016 年 09 13,305 2016 年 09 月 13,305 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 19 日 19 日

江西合力泰科 2017 年 09 20,948 2017 年 09 月 20,948 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 30 日 30 日

江西合力泰科 2016 年 11 24,630 2016 年 11 月 24,630 一般保证 3 年 否 是

技有限公司 月 05 日 05 日

深圳市比亚迪 2017 年 11 2017 年 11 月

电子部品件有 月 07 日 40,000 07 日 39,458 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 10 2017 年 10 月

电子部品件有 月 27 日 15,000 27 日 12,815 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2018 年 01 2018 年 01 月

电子部品件有 月 23 日 30,000 23 日 25,380 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 03 2017 年 03 月

电子部品件有 月 13 日 15,000 13 日 6,700 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 12 2017 年 12 月

电子部品件有 月 26 日 16,000 26 日 11,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2018 年 03 2018 年 03 月

电子部品件有 月 07 日 20,000 07 日 20,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2018 年 04 2018 年 04 月

电子部品件有 月 20 日 10,000 20 日 10,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 06 2017 年 06 月

电子部品件有 月 20 日 15,000 20 日 5,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2018 年 02 2018 年 02 月

电子部品件有 月 28 日 20,000 28 日 15,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳市比亚迪 2017 年 11 2017 年 11 月

电子部品件有 月 27 日 20,000 27 日 15,000 一般保证 1 年 否 是

限公司

深圳业际光电 2018 年 01 15,000 2018 年 01 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 02 日 02 日

深圳业际光电 2018 年 03 8,000 2018 年 03 月 7,911 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2017 年 10 4,000 2017 年 10 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

62

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

深圳业际光电 2017 年 07 25,000 2017 年 07 月 14,624 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2017 年 06 10,000 2017 年 06 月 9,916 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2017 年 07 20,000 2017 年 07 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2017 年 12 10,000 2017 年 12 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

深圳业际光电 2018 年 06 14,500 2018 年 06 月 一般保证 1 年 否 是

有限公司 月 01 日 01 日

南昌业际电子 2016 年 05 14,500 2016 年 05 月 5,000 一般保证 5 年 否 是

有限公司 月 18 日 18 日

南昌业际电子 2016 年 08 15,000 2016 年 08 月 15,000 一般保证 3 年 否 是

有限公司 月 02 日 02 日

东莞市平波电 2018 年 01 5,000 2018 年 01 月 3,277 一般保证 1 年 否 是

子有限公司 月 19 日 19 日

东莞市平波电 2017 年 09 5,000 2017 年 09 月 4,182 一般保证 1 年 否 是

子有限公司 月 07 日 07 日

东莞市平波电 2017 年 11 7,600 2017 年 11 月 5,857 一般保证 1 年 否 是

子有限公司 月 01 日 01 日

东莞市平波电 2017 年 09 1,500 2017 年 09 月 1,500 一般保证 1 年 否 是

子有限公司 月 26 日 26 日

东莞市平波电 2015 年 11 3,744 2015 年 11 月 596 一般保证 3 年 否 是

子有限公司 月 25 日 25 日

江西省平波电 2016 年 07 4,500 2016 年 07 月 4,033 一般保证 2 年 否 是

子有限公司 月 26 日 26 日

江西省平波电 2015 年 11 1,287 2015 年 11 月 130 一般保证 3 年 否 是

子有限公司 月 25 日 25 日

江西省平波电 2016 年 11 5,000 2016 年 11 月 2,245 一般保证 3 年 否 是

子有限公司 月 25 日 25 日

江西省平波电 2017 年 07 2,600 2017 年 07 月 1,847 一般保证 3 年 否 是

子有限公司 月 11 日 11 日

江西省鼎泰光 2015 年 11 2015 年 11 月

电技术有限公 月 25 日 819 25 日 81.5 一般保证 3 年 否 是

南昌比亚迪电 2018 年 03 2018 年 03 月

子部品件有限 月 09 日 20,000 09 日 18,439 一般保证 3 年 否 是

公司

江西比亚迪电 2018 年 01 2018 年 01 月

子部品件有限 月 31 日 33,000 31 日 33,000 一般保证 5 年 否 是

公司

珠海晨新科技 2018 年 04 4,000 2018 年 04 月 3,782 一般保证 1 年 否 否

有限公司 月 11 日 11 日

报告期内审批对子公司担 1,008,748 报告期内对子公司担保 764,583.5

63

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

保额度合计(B1) 实际发生额合计(B2)

报告期末已审批的对子公 报告期末对子公司实际 764,583.5

1,008,748 担保余额合计(B4)

司担保额度合计(B3)

子公司对子公司的担保情况

担保额度 实际发生日 实际担保金 是否履 是否为

担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 额 担保类型 担保期 行完毕 关联方

披露日期 日) 担保

东莞市平波电 2018 年 01 2018 年 01 月 3,277 一般保证 是 否 是

5,000 19 日

子有限公司 月 19 日

东莞市平波电 2017 年 09 2017 年 09 月 4,182 一般保证 是 否 是

5,000 07 日

子有限公司 月 07 日

东莞市平波电 2017 年 09 2017 年 09 月 1,500 一般保证 是 否 是

1,500 26 日

子有限公司 月 26 日

东莞市平波电 2015 年 11 2015 年 11 月 596 一般保证 是 否 是

3,744 25 日

子有限公司 月 25 日

江西省平波电 2016 年 07 2016 年 07 月 4,033 一般保证 是 否 是

4,500 26 日

子有限公司 月 26 日

江西省平波电 2015 年 11 2015 年 11 月 130 一般保证 是 否 是

1,287 25 日

子有限公司 月 25 日

江西省平波电 2016 年 11 2016 年 11 月 2,245 一般保证 是 否 是

5,000 25 日

子有限公司 月 25 日

江西省鼎泰光 2015 年 11 2015 年 11 月

电技术有限公 月 25 日 819 25 日 81.5 一般保证 是 否 是

报告期内审批对子公司担 报告期内对子公司担保 16,044.5

26,850 实际发生额合计(C2)

保额度合计(C1)

报告期末已审批的对子公 报告期末对子公司实际 16,044.5

26,850 担保余额合计(C4)

司担保额度合计(C3)

公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合 报告期内担保实际发生

1,035,598 额合计(A2+B2+C2) 780,628

计(A1+B1+C1)

报告期末已审批的担保额 报告期末实际担保余额 780,628

1,035,598 合计(A4+B4+C4)

度合计(A3+B3+C3)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比 72.67%

例其中:

截至 2018 年 6 月 30 日,公司为控股子公司和子公司相互之间的担保累计对外担保余额为人民币 780,628 万元,公司以上担保事宜均履行了必要的审议程序,担保决策程序合法、合规,没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。

2、关于《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》的独立意见

64

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

公司将节余募集资金永久补充流动资金,可满足公司流动资金的需求,有利于公司提高募集资金使用效率,降低经营成本,增强公司的运营能力,符合公司和股东的利益,符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规和规范性文件以及《公司章程》、《募集资金管理制度》等有关规定。我们同意股东大会审议通过后,公司将节余募集资金 27,409.18 万元(包括利息收入)永久补充流动资金。

(三)在公司 2018 年 10 月 22 日召开的五届十六次董事会会议上发表了如下独立意见:

1、《关于公司会计政策变更的议案》

公司本次会计政策变更是根据财政部《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕15 号)的要求,对财务报表格式进行的相应变更,符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本次会计政策变更仅对财务报表项目列示产生影响,不会对当期及会计政策变更之前公司财务状况、经营成果产生影响。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果,不存在损害公司及股东利益,特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更的审批程序,符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。我们同意本次会计政策变更。

(四)在公司2018年11月19日召开的五届十七次董事会会议上发表了如下独立意见:

1、《关于增加为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案》

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构增加申请贷款提供担保,符合公司利益,公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅,并获得到了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第十七次会议对本次担保事项进行审议表决时,本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定,不存在违规担保情况,未损害公司股东特别是中小股东的利益。因此,一致同意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保证。

(五)在公司 2018 年 12 月 12 日召开的五届十八次董事会会议上发表了如

65

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

下独立意见:

1、审议《关于提名增补公司董事的议案》

本次增补的非独立董事候选人黄旭晖、郑剑芳、郑澍和林葳,增补独立董事的人选林立永和王桦(注册会计师)在任职资格方面具有其履行职责所具备的能力和条件,任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定,同意董事会的提名。

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、我作为公司独立董事,严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公

司独立董事工作制度》的规定履行职责,及时了解公司的日常经营情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况;按时参加董事会,对议案进行事前审查,客观的发表自己的意见与观点。

2、我持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券交易所

股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定,履行信息披露工作,保障了广大投资者的知情权,维护公司和中小股东的权益。

3、2018年本人作为公司董事会审计委员会委员、提名委员会委员。报告期

内,参与审计员会召开会议2次。

4、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及

项目施工现场进行检查,与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况,实地考察公司, 2018年现场调查累计天数达到9天。

2019年本人将按照法律法规、《公司章程》的规定和要求,利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的建议,对董事会的决策发表独立客观的意见,以促进公司决策水平和经营绩效的不断提高,促进公司的规范运作,切实维护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。

为更好维护公司和股东尤其是社会公众股股东的权益,履行独立董事职务,为此特公布本人的电子邮箱:liwenfeng@apluscap.com。

李文峰

2019年4月9日

66