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山东金泰(600385)董事会审计委员会2018年度履职报告

山东金泰集团股份有限公司

董事会审计委员会2018年度履职报告

我们作为山东金泰集团股份有限公司(以下简称“公司”) 第

九届董事会审计委员会成员,根据中国证监会《上海证券交易所上市

公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《审计委员会议

事规则》、《公司董事会审计委员会实施细则》等有关规定,现就审计委员会2018年度审计工作主要履职情况向董事会作如下报告:

一、审计委员会基本情况。

公司现任的董事会审计委员会成员由独立董事李敏、独立董事冯

全甫及董事赵文轩3名成员组成,其中委员会召集人由具有专业会计资格的独立董事李敏担任。

二、审计委员会会议召开情况。

报告期内,审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行职责。2018年度,审计委员会共召开了4次会议,全体委员亲自出席了全部会议,具体如下:

(一)2018年4月16日,第九届董事会审计委员会召开第七次会议,对公司2017年年度报告进行审核并形成决议。

对2017年年报审计期间,审计委员会进行了如下工作:

1、2018年3月1日,审计委员会审阅了公司提交的2017年度未审

财务报表及公司财务部门与注册会计师初步确定的2017年度财务报表审计及内部控制审计工作计划,并发表审计意见及要求。

2、2018年3月27日,审计委员会审阅了公司经注册会计师初步审

计调整后的财务报表及初步审计意见。

3、2018年4月16日,第九届董事会审计委员会召开第七次会议,

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审计委员会审阅了公司经注册会计师审计后的审计报告定稿、会计

报表及附注、注册会计师关于公司非标准无保留意见审计报告的说

明、注册会计师关于公司关联方资金占用的说明,审阅了公司内部控制评价报告、内部控制审计报告。审计委员会在认真审核公司 2017年年度财务报告、内部控制评价报告等资料后进行表决,形成决议后提交董事会审核。

(二)2018年4月26日,第九届董事会审计委员会召开第八次会议,对公司2018年一季度报告进行审核并形成决议。

(三)2018 年 8 月 16 日,第九届董事会审计委员会召开第九次会议,对公司 2018 年半年度报告进行审核并形成决议。

(四)2018 年 10 月 23 日,第九届董事会审计委员会召开第十次会议,对公司 2018 年第三季度报告进行审核并形成决议。

三、审计委员会履职情况。

1、监督及评估外部审计机构工作。

(1)评估外部审计机构的独立性和专业性。

山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司上市后一直聘用

的审计机构,具有从事证券、期货相关业务审计资格,从聘任以来一

致遵循独立、客观、公正的职业准则,勤勉尽责,能较好按时完成公司委托的各项工作。

(2)向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议。

2018年4月16日,第九届董事会审计委员会召开第七次会议,决

定向公司董事会提议继续聘请山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2018年的财务审计机构及内部控制审计机构。

(3)审核外部审计机构的审计费用。

审计委员会经审核,公司披露的财务审计费用及内部控制审计费

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用与公司实际支付山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)的财务审计费用及内部控制审计费用相符。

(4)与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项。

报告期内,审计委员会与山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)

就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通,在审计期间未发现在审计中存在其他的重大事项。

(5)监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责。

审计委员会认为山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)严格按《注册会计师审计准则》的要求对公司进行财务审计工作,严格按《企业内部控制基本规范》及其配套指引和《上海证券交易所上市公司内

部控制指引》的要求对公司内部控制实施了必要的审计程序,审计期

间勤勉尽责,遵循了独立、客观、公正的职业准则,较好按时完成了公司委托的各项工作。

2、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见。

报告期内,审计委员会认真审核了公司 2017 年年度报告、2018年一季度报告、2018 年半年度报告、2018 年第三季度报告,认为:

公司严格遵守了相关法律、法规和公司章程,公司对外披露的财务报

告信息客观、全面、真实的反映了公司的实际情况。财务报告不存在

重大会计差错调整事项及涉及重要会计判断的事项,也不存在重大会

计政策及估计变更。不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。

4、评估内部控制的有效性。

公司内部控制体系建设符合有关要求和公司实际,公司内部控制

制度在生产经营过程中得到贯彻落实,公司2017年度内部控制评价报

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告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。

本审计委员会将监督指导公司管理层采取切实措施,积极履行社

会责任。对于已识别的一般内部控制缺陷积极进行整改,持续改进

公司治理,防范经营风险。保持公司持续、稳定、健康的发展,切实维护好全体股东和广大投资者的权益。

5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟

通。

报告期内,为更好的完成相关审计工作,审计委员会积极协调公

司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进行充分沟通。

四、总体评价

报告期内,我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员

会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》、《公司董事

会审计委员会实施细则》等相关规定,遵循独立、客观、公正的职业

准则,恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。在新的一年

中,公司董事会审计委员会将继续勤勉尽责,积极履行审计委员会的各项职责。

董事会审计委员会委员: 李敏 冯全甫 赵文轩

山东金泰集团股份有限公司

二零一九年四二十三日

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