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龙源技术(300105)2018年年度股东大会的法律意见书

关于烟台龙源电力技术股份有限公司

2018 年年度股东大会的法律意见书

致:烟台龙源电力技术股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“证券法”)、《中华人民共和国公司法》(以下简称“公司法”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“股东大会规则”)等法律、法规和规范性文件的要求及《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的规定,北京市纵横律师事务所(以下简称“本所”)接受烟台龙源电

力技术股份有限公司(以下简称“公司”)的委托,指派本所律师参加公司 2018 年年度股东大会会议(以下简称“本次股东大会”),并出具法律意见书。

本所同意,公司可以将本所法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料随同其他需要公告的信息一起向公众披露。

本所审验了公司提供的有关本次股东大会的文件资料,并按照

律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对公司本次股

东大会的召集、召开、出席会议人员资格及股东大会表决程序等事项出具法律意见如下:

一、本次股东大会的召开、召集的程序

(一)本次股东大会的召集

经本所律师查证,公司本次股东大会是由公司董事会提议并召集。召开本次股东大会的通知,公司已于 2019 年 3 月 28 日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上刊登。上述通知列明了召开会议

的基本情况、本次股东大会审议事项、本次股东大会登记方法、参加网络投票的具体操作流程等重大会议事项。

(二)本次股东大会的召开

本次股东大会由公司董事会召集,会议召开方式为现场表决和网络投票相结合的方式。

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为:2019 年 4月 24 日上午 9:30-11:30,下午 13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为:2019 年 4 月 23 日 15:00 至 2019 年 4月 24 日 15:00。

现场会议的召开时间为:2019 年 4 月 24 日下午 14:00;会议地点为:山东省烟台市经济技术开发区白云山路 2 号公司本部会议室。

公司本次股东大会的实际召开时间、地点及股东参加会议的方式符合会议通知的规定。

本所律师认为,本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律法规和规范性文件的规定,符合《公司章程》的规定。

二、本次股东大会出席会议人员的资格

经本所律师核查出席本次股东大会的股东均系截止股权登记日为 2019 年 4 月 17 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东,符合《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。

经见证,出席本次股东大会现场会议的股东共计 4 人,代表股份

228,353,420 股,占公司股份总数的 44.4946%。其中,出席本次会

议的单独或者合并持有公司 5%以下股份的股东共计 2 人,所持(或代理)股份总数 12,802,700 股,占公司股份总数的 2.4946%。

经本所律师验证,出席本次股东大会的股东及股东代理人的资格符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

根据深圳证券信息有限公司提供的数据,本次会议通过网络投票系统进行投票表决的股东共计 8 人,所持(或代理)股份总数 51,800股,占公司股份总数的 0.0101%。

以上通过网络投票系统投票的股东资格,由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。

经核查,本次会议没有现场投票与网络投票发生重复投票的情况。

公司部分董事、监事、高级管理人员参加了本次股东大会。

本所律师认为,本次股东大会的出席人员符合《公司法》、《股东

大会规则》等相关法律法规和规范性文件的规定,符合《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的提案

经本所律师核查,出席本次股东大会的股东及股东代理人没有提

出新的议案。本次股东大会审议的议案与会议通知的内容一致,符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律法规和规范性文件的规定,符合《公司章程》的规定。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果

经见证,本次股东大会按照法律、法规及公司章程规定的表决程

序,采取记名方式,就拟审议议案进行了投票表决,并当场公布了表决结果。

出席本次股东大会的股东及股东代理人对表决结果没有提出异

议。

本次股东大会没有对会议通知未列名的事项进行表决。

经见证,本所确认公司本次股东大会如下表决结果:

一、审议通过了《关于审议 2018 年董事会工作报告的议案》。表

决结果如下:

总表决情况:

228,364,220 股赞成,占出席本次股东大会有效表决权股份总数

的 99.9820%;27,400 股反对,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0120%;13,600 股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0060%;

中小股东总表决情况:

12,813,500 股赞成,占出席会议中小股东所持有效表决权股份

总数的 99.6810%;27,400 股反对,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2132%;13,600 股弃权,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1058%。

二、审议通过了《关于审议 2018 年监事会工作报告的议案》。表

决结果如下:

总表决情况:

228,364,220 股赞成,占出席本次股东大会有效表决权股份总数

的 99.9820%;27,400 股反对,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0120%;13,600 股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0060%;中小股东总表决情况:

12,813,500 股赞成,占出席会议中小股东所持有效表决权股份

总数的 99.6810%;27,400 股反对,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2132%;13,600 股弃权,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1058%。

三、审议通过了《关于审议公司 2018 年度经审计财务报告的议

案》。表决结果如下:

总表决情况:

228,364,220 股赞成,占出席本次股东大会有效表决权股份总数

的 99.9820%;27,400 股反对,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0120%;13,600 股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0060%;中小股东总表决情况:

12,813,500 股赞成,占出席会议中小股东所持有效表决权股份

总数的 99.6810%;27,400 股反对,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2132%;13,600 股弃权,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1058%。

四、审议通过了《关于审议公司 2018 年度财务决算报告的议案》。

表决结果如下:

总表决情况:

228,364,220 股赞成,占出席本次股东大会有效表决权股份总数

的 99.9820%;27,400 股反对,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0120%;13,600 股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0060%;中小股东总表决情况:

12,813,500 股赞成,占出席会议中小股东所持有效表决权股份

总数的 99.6810%;27,400 股反对,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2132%;13,600 股弃权,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1058%。

五、审议通过了《关于审议公司 2018 年年度报告及摘要的议案》。

表决结果如下:

总表决情况:

228,364,220 股赞成,占出席本次股东大会有效表决权股份总数

的 99.9820%;27,400 股反对,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0120%;13,600 股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0060%;中小股东总表决情况:

12,813,500 股赞成,占出席会议中小股东所持有效表决权股份

总数的 99.6810%;27,400 股反对,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2132%;13,600 股弃权,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1058%。

六、审议通过了《关于审议 2018 年度利润分配预案的议案》。表

决结果如下:

总表决情况:

228,364,220 股赞成,占出席本次股东大会有效表决权股份总数

的 99.9820%;27,400 股反对,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0120%;13,600 股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0060%;中小股东总表决情况:

12,813,500 股赞成,占出席会议中小股东所持有效表决权股份

总数的 99.6810%;27,400 股反对,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2132%;13,600 股弃权,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1058%。

七、审议通过了《关于审议公司 2019 年度日常性关联交易的议

案》。表决结果如下:

总表决情况:

12,813,500 股赞成,占出席本次股东大会有效表决权股份总数

的 99.6810%;27,400 股反对,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.2132%;13,600 股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1058%;中小股东总表决情况:

12,813,500 股赞成,占出席会议中小股东所持有效表决权股份

总数的 99.6810%;27,400 股反对,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2132%;13,600 股弃权,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1058%。

八、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金在石嘴山银行办理

结构性存款的关联交易议案》。表决结果如下:

总表决情况:

12,813,500 股赞成,占出席本次股东大会有效表决权股份总数

的 99.6810%;27,400 股反对,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.2132%;13,600 股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1058%;中小股东总表决情况:

12,813,500 股赞成,占出席会议中小股东所持有效表决权股份

总数的 99.6810%;27,400 股反对,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2132%;13,600 股弃权,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1058%。

九、审议通过了《关于使用闲置自有资金在石嘴山银行办理结构

性存款的关联交易议案》。表决结果如下:

总表决情况:

12,813,500 股赞成,占出席本次股东大会有效表决权股份总数

的 99.6810%;27,400 股反对,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.2132%;13,600 股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1058%;中小股东总表决情况:

12,813,500 股赞成,占出席会议中小股东所持有效表决权股份

总数的 99.6810%;27,400 股反对,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2132%;13,600 股弃权,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1058%。

十、审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。

表决结果如下:

总表决情况:

228,364,220 股赞成,占出席本次股东大会有效表决权股份总数

的 99.9820%;27,400 股反对,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0120%;13,600 股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0060%;中小股东总表决情况:

12,813,500 股赞成,占出席会议中小股东所持有效表决权股份

总数的 99.6810%;27,400 股反对,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2132%;13,600 股弃权,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1058%。

十一、审议通过了《关于申请综合授信额度及银行承兑汇票质押

的议案》。表决结果如下:

总表决情况:

228,364,220 股赞成,占出席本次股东大会有效表决权股份总数

的 99.9820%;27,400 股反对,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0120%;13,600 股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0060%;中小股东总表决情况:

12,813,500 股赞成,占出席会议中小股东所持有效表决权股份

总数的 99.6810%;27,400 股反对,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2132%;13,600 股弃权,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1058%。

十二、审议通过了《关于审议公司 2018 年计提资产减值准备的

议案》。表决结果如下:

总表决情况:

228,364,220 股赞成,占出席本次股东大会有效表决权股份总数

的 99.9820%;27,400 股反对,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0120%;13,600 股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0060%;中小股东总表决情况:

12,813,500 股赞成,占出席会议中小股东所持有效表决权股份

总数的 99.6810%;27,400 股反对,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2132%;13,600 股弃权,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1058%。

十三、审议通过了《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买

职业责任保险的议案》。表决结果如下:

总表决情况:

228,364,220 股赞成,占出席本次股东大会有效表决权股份总数

的 99.9820%;27,400 股反对,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0120%;13,600 股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0060%;中小股东总表决情况:

12,813,500 股赞成,占出席会议中小股东所持有效表决权股份

总数的 99.6810%;27,400 股反对,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2132%;13,600 股弃权,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1058%。

本所律师认为,本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》的规定。

五、结论意见

综上所述,本所认为,本次股东大会的召集、召开程序符合法律、

法规和《公司章程》的规定;出席本次股东大会的股东及股东代理人的资格合法、有效;本次股东大会的表决程序及表决结果合法、有效。

本法律意见书经本所承办人签字并加盖本所公章后生效。

本法律意见书正本两份,无副本。

(以下无正文)

【以下无正文,为烟台龙源电力技术股份有限公司 2018 年年度

股东大会的法律意见书的签章页】

北京市纵横律师事务所

承办人:

张京娜 律师

陈婉君 律师

2019 年 4 月 24 日