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玲珑轮胎(601966)首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码:601966 证券简称:玲珑轮胎 公告编号:2019-056

山东玲珑轮胎股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 本次限售股上市流通数量为 805,600,000 股

● 本次限售股上市流通日期为 2019 年 7 月 8 日(2019 年 7 月

6 日为非交易日,上市流通日顺延至 2019 年 7 月 8 日)

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1175 号文核准,上

海证券交易所[2016]176 号文批准,山东玲珑轮胎股份有限公司(以

下简称“公司”或“玲珑轮胎”)首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)200,000,000 股,于 2016 年 7 月 6 日起在上海证券交易所上市交易。公司首次公开发行前总股本为 1,000,000,000 股,发行上市后总股本为 1,200,000,000 股。

本次上市流通的有限售条件的股份为公司首次公开发行限售股,

限售股股东为玲珑集团有限公司、英诚贸易有限公司。上述股东持有的限售股共计 805,600,000 股,锁定期自公司股票上市之日起三十六

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个月,现锁定期即将届满,将于 2019 年 7 月 8 日起上市流通(2019年 7 月 6 日为非交易日,上市流通日顺延至 2019 年 7 月 8 日)。

本次限售股上市流通后,公司首次公开发行限售股全部上市流

通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行股票完成后,总股本为 1,200,000,000 股,其

中无限售条件流通股为 200,000,000 股,有限售条件流通股为

1,000,000,000 股。其中,有限售条件流通股中锁定期自公司股票上市之日起十二个月的限售股为 194,400,000 股;锁定期自公司股票上市之日起三十六个月的限售股为 805,600,000 股。

锁定期自公司股票上市之日起十二个月的限售股 194,400,000

股股份于 2017 年 7 月 6 日完成解禁。解禁后公司总股本仍为1,200,000,000 股,其中无限售条件流通股为 394,400,000 股,有限售条件流通股为 805,600,000 股。

公司于 2018 年 3 月 1 日公开发行的可转换公司债券自 2018 年 9月 7 日起可转换为公司 A 股普通股,转股期起止日期为 2018 年 9 月7 日至 2023 年 2 月 28 日。截至 2019 年 6 月 30 日,部分玲珑转债已

转换为公司股票,累计转股数为 9,757 股,公司总股本由

1,200,000,000 股增加至 1,200,009,757 股。其中无限售条件流通股为 394,409,757 股,有限售条件流通股为 805,600,000 股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次上市流通的有限售条件的股份为公司首次公开发行限售股,

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限售股股东玲珑集团有限公司、英诚贸易有限公司有关承诺如下:

(一)玲珑集团有限公司及英诚贸易有限公司:自公司股票在证

券交易所上市交易之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本

公司直接或间接持有的玲珑轮胎公开发行股票前已发行的股份(包括

由该部分股份派生的股份,如通过送股、资本公积金转增股份等形式取得的股份,以下简称“派生股份”),也不由公司回购该部分股份(包括派生股份);所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的,上述发行价将进行除权、除息调整。

(二)玲珑集团有限公司及英诚贸易有限公司:在锁定期满后两

年内减持公司股份数量不超过其在公司首次公开发行股份前持有公司股份数量的 10%;超过上述期限拟减持公司股份的,将依法按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关规定办理。

若本公司违反上述承诺,本公司将在公司股东大会及中国证监会

指定报刊上公开就违反上述承诺向公司股东和社会公众投资者道歉,

并将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下 10 个交易日内回

购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期 3 个月。如果本公司因未履行上述承诺事项而获得收入的,所得的收入归公司所有,本公司将在获得收入的五日内将前述收入支付给

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公司指定账户;如果因本公司未履行上述承诺事项给公司或者其他投

资者造成损失的,本公司将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。

(三)玲珑集团有限公司:自限售股份解除限售之日起至 2019

年 12 月 31 日,不以任何方式减持该部分股份,承诺期内对该部分股份因资本公积转增股本、派送股票红利、配股等原因增加的股份亦遵

守上述承诺。在承诺期内,若本公司违反上述承诺,则本公司自愿将

减持玲珑轮胎股份所得收益全部归玲珑轮胎所有,并承担相应的法律责任。

截至公告日,上述股东均严格履行承诺,不存在相关承诺未履行

影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

公司保荐机构安信证券股份有限公司根据《中华人民共和国公司

法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求,

对玲珑轮胎本次限售股份上市流通情况进行了认真核查。经核查,安信证券认为:

1、玲珑轮胎本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符

合相关法律法规的要求;

2、玲珑轮胎本次解禁限售股份持有人严格履行了公司首次公开

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发行股票并上市时所作出的承诺;

3、截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份相关的信息

披露真实、准确、完整。

综上所述,本保荐机构对玲珑轮胎本次限售股份解禁上市流通无

异议。

六、本次限售股上市流通情况

1、本次限售股上市流通数量为 805,600,000 股,占公司股本总

数的 67.13%;

2、本次限售股上市流通日期为 2019 年 7 月 8 日;

首发限售股上市流通明细清单

序 股东 持有限售股数量 持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股

号 名称 (单位:股) 公司总股本比 数量 数量

例 (单位:股)

1 玲珑集团有限公司 604,200,000 50.35% 604,200,000 0

2 英诚贸易有限公司 201,400,000 16.78% 201,400,000 0

合计 805,600,000 67.13% 805,600,000 0

七、股本变动结构表

单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后

1、其他境内法人持有股份 604,200,000 -60,420,0000 0有限售条件的

2、境外法人、自然人持有股份 201,400,000 -201,400,000 0流通股份

有限售条件的流通股份合计 805,600,000 -805,600,000 0

无限售条件的A 股 394,409,757 +805,600,000 1,200,009,757

流通股份 无限售条件的流通股份合计 394,409,757 +805,600,000 1,200,009,757

股份总额 1,200,009,757 0 1,200,009,757

八、上网公告附件

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《安信证券股份有限公司关于山东玲珑轮胎股份有限公司首次

公开发行部分限售股上市流通的核查意见》特此公告。

山东玲珑轮胎股份有限公司董事会

2019 年 7 月 1 日

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