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龙源技术(300105)关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告(一)

股票代码:300105 股票简称:龙源技术 编号:临 2019-050

烟台龙源电力技术股份有限公司

关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

烟台龙源电力技术股份有限公司(以下简称“公司”)第

四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进

行现金管理的议案》,同意公司使用闲置自有资金进行现金管

理,用于购买产品期限在一年之内的安全性高、流动性好、低

风险、稳健型的金融机构(银行、证券公司、信托公司等)理

财产品和国债逆回购投资。单笔投资金额不超过 1 亿元,连续

12 个月内累计投资金额不超过 25 亿元,自公司股东大会审议

通过之日起一年内有效。上述议案已经公司 2018 年年度股东大会审议通过。

根据上述决议,公司于 2019 年 7 月 11 日在国盛证券有限

责任公司(以下简称“国盛证券”)使用闲置自有资金 5,500

万元整(伍仟伍佰万元整)人民币,购买了本金保障型固定利率收益凭证,相关情况公告如下:

一、产品的主要内容

产品名称:国盛证券收益凭证-国盛收益 480 号

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产品代码:SHD618

产品类型:本金保障型固定利率收益凭证

币种:人民币

金额:5,500 万元整(伍仟伍佰万元整)

资金来源:公司闲置自有资金

缴款日:2019 年 7 月 11 日

期限:2019 年 7 月 12 日-2020 年 4 月 21 日

固定收益率:4.30%

兑付方式:本收益凭证到期,国盛证券在兑付日按照条款约定向公司支付人民币本金及投资收益。

二、关联关系说明

公司与国盛证券无关联关系。

三、投资风险

1、收益凭证产品的相关风险

(1)市场风险。收益凭证产品可能挂钩特定标的,包括

但不限于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货

及基础商品。当收益凭证产品挂钩的特定标的市场价格发生剧烈波动时,可能导致公司的收益凭证本金及利息发生损失。

(2)流动性风险。在收益凭证产品到期前,公司只能在

交易协议约定的交易时间内通过机构间私募产品报价与服务

系统(或其他法律法规规定的场所)进行转让,交易可能不活

跃,导致公司的转让需求可能无法满足;或者收益凭证产品未

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设回购或交易条款,导致公司在收益凭证产品到期前无法变现。

2、与发行人有关的风险

(1)流动性风险。根据证监会和证券业协会对证券公司

风险管理的相关要求,国盛证券目前具备充足的流动资金,可

以满足日常运营及偿付到期债务的需求。但如出现流动性短

缺、无法及时获得充足资金的情况,在收益凭证产品到期时可能无法及时、全额支付,导致公司的本金及收益发生损失。

(2)信用风险。收益凭证产品以国盛证券的信用发行。

在收益凭证存续期间,国盛证券可能发生解散、破产、无力清

偿到期债务、资产被查封、冻结或强制执行等情形,将按照《破

产法》规定的破产清算程序,在依法处置国盛证券财产后,按

照一般债权人顺序对公司进行补偿,因此,在最不利情况下,

公司的收益凭证产品本金及收益可能无法按照交易协议约定偿付。

(3)操作风险。由于国盛证券内部管理流程缺陷、人员

操作失误等事件,可能导致收益凭证认购、交易失败、资金划拨失败等,从而导致公司的本金及收益发生损失。

(4)信息技术系统风险。国盛证券信息技术系统存在因

不可抗力、软硬件故障、通讯系统中断、第三方服务不到位等原因无法正常运行的可能,从而可能影响公司业务顺利开展。

3、政策法律风险

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因国家宏观政策、金融政策、地方政府政策发生变化,或

者现有法律缺位无法解决相关法律问题、个别地区执法环境不

完善等,可能对国盛证券产生不确定性影响,进而对国盛证券正常的经营活动及收益凭证业务产生不利影响。

4、不可抗力及意外事件风险

自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不能避免、不能

克服的不可抗力事件或监管部门暂停或停止报价系统交易等

意外事件的出现,可能对收益凭证产品的成立、投资运作、资

金返还、信息披露、公告通知等产生影响,导致收益凭证产品

的本金及收益发生损失。对于不可抗力及意外事件风险导致的任何损失,公司须自行承担,国盛证券对此不承担任何责任。

5、信息传递风险

公司可通过国盛证券网站或交易终端等,及时了解收益凭

证产品的相关信息和公告,并充分理解交易规则及相关配套制

度。如公司未及时查询,或对交易规则和配套制度的理解不够

准确,导致投资决策失误,由此产生的责任和风险由公司自行承担。

四、风险控制措施

1、公司董事会审议通过后,董事会授权董事长签署相关

合同文件。公司经营管理层及财务部门相关人员将及时分析和

跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响

公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风

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险;

2、公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与保管

情况进行审计与监督,定期对所有理财产品项目进行全面检

查,并根据谨慎性原则,合理地预计各项投资可能发生的收益

和损失;

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检

查,必要时可以聘请专业机构进行审计;

4、公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》等有关

规定严格履行信息披露义务。

五、对公司的影响

在保证资金安全、满足经营需要的前提下,认购本金保障

型固定利率收益凭证可提高公司资金运用效益,增加收益。

六、本公告日前十二个月公司累计使用闲置自有资金进

行现金管理的情况

截至本公告日,公司使用闲置自有资金进行现金管理累计

投资金额为 257,700.20 万元人民币(含本次公告 5,500 万元

人民币)。其中,根据 2018 年年度股东大会决议进行现金管

理累计投资金额为 17,000 万元人民币(含本次公告 5,500 万

元人民币)。尚未到期金额 39,000 万元人民币(含本次公告

5,500 万元人民币),占公司最近一年(2018 年)经审计总资产的 16.88%。

七、报备文件

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1、公司与国盛证券签订的收益凭证交易协议、产品说明

书、风险揭示书及购买凭证。

特此公告。

烟台龙源电力技术股份有限公司董事会

二〇一九年七月十二日

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