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龙源技术(300105)2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

烟台龙源电力技术股份有限公司 2019 年半

年度募集资金存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位时间

本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准烟台龙源

电力技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市

的批复》(证监许可[2010]986 号)核准,并经深圳证券交易

所同意,由主承销商中银国际证券有限责任公司首次公开发

行 2,200 万股人民币普通股(A 股),发行价格为 53.00 元/

股,募集资金总额为人民币 1,166,000,000.00 元,扣除承

销费和保荐费用 50,000,000.00 元后的募集资金为人民币

1,116,000,000.00 元,已由主承销商中银国际证券有限责任

公司于 2010 年 8 月 12 日汇入本公司在中国民生银行潍坊分

行开设的人民币账户。扣减审计费、律师费、路演及信息披

露费等其他发行费用 7,378,500.00 元后,本公司实际募集

资金净额为人民币 1,108,621,500.00 元。上述募集资金到

位情况已经中瑞岳华会计师事务所有限公司验证并出具中瑞岳华验字[2010]第 208 号《验资报告》。

截至 2019 年 6 月 30 日止,其他发行费用 7,378,500.00

元中,本公司募集资金账户实际支付 7,358,740.75 元(其

1

中包括:公司上市印花税、变更登记费 468,343.82 元,律

师费 400,000.00 元,深圳证券交易所上市费用 16,600.00

元,中国证券登记结算公司登记费及信息服务费 46,000.00

元,验资费 40,000.00 元,深圳证券信息有限公司信息披露

费 350,000.00 元,印花税结余 19,759.25 元(本公司已于2010 年 12 月 30 日结转资本公积)。

(二)以前年度已使用金额

1、以前年度项目已使用金额

截至 2018 年 12 月 31 日止,本公司对募集资金投资项

目累计投入募集资金 387,285,812.91 元。全部为本次募集

资金到位后对募集资金投资项目投入。募集资金专用账户累

计取得利息收入扣除手续费后净额 154,573,073.11 元。募集资金理财取得投资净收益 43,070,314.35 元。

其中:本次募集资金到位前,本公司以自筹资金对募集

资金投资项目预先已投入资金 31,714,055.12 元。2010 年

10 月 22 日,公司第一届董事会第十三次会议审议通过《关

于用募集资金置换已投入募集资金项目自筹资金的议案》,

同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 31,714,055.12 元。

2、以前年度募集资金补充流动资金金额

(1)2010 年 12 月 3 日,根据本公司第一届董事会第十

2

四次会议审议通过的《关于使用部分其他与主营业务相关的

营运资金永久性补充公司流动资金的议案》,使用超募资金

10,000 万元永久性补充流动资金,截至 2012 年 3 月 31 日止,已将超募资金全部拨付完毕。

(2)2013 年 1 月 22 日,根据本公司第二届董事会第八

次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金

的议案》,使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动资金,

期限不超过 6 个月,到期归还本公司募集资金专用账户。截

至 2013 年 7 月 17 日止,本公司将暂时补充流动资金的 5,000

万元募集资金全部归还至募集资金专用账户,期限未超过 6个月。

(3)2013 年 7 月 30 日,根据本公司第二届董事会第十

二次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资

金的议案》,使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资

金,期限不超过 6 个月,到期归还本公司募集资金专用账户,

本年度从募集资金专用账户中实际划转 9,038 万元。截至

2013 年 12 月 31 日止,本公司将暂时补充流动资金的 9,038

万元募集资金全部归还至募集资金专用账户,期限未超过 6个月。

(4)2013 年 12 月 3 日,根据本公司第二届董事会第十

四次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动

3

资金的议案》,使用超募资金 10,000 万元永久性补充流动资

金,截至 2014 年 12 月 31 日止,已将超募资金全部拨付完毕。

(5)2014 年 4 月 23 日,根据本公司第二届董事会第十

六次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资

金的议案》,使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资

金,期限不超过 6 个月,到期归还本公司募集资金专用账户,

本年度从募集资金专用账户中实际划转 8,000 万元。截至

2014 年 10 月 22 日,本公司将暂时补充流动资金的 8,000 万

元募集资金全部归还至募集资金专用账户,期限未超过 6 个月。

(6)2014 年 11 月 27 日,根据本公司第三届董事会第

一次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资

金的议案》,使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资金,期限不超过 6 个月,到期归还本公司募集资金专用账户。

2015 年 1 月从募集资金专用账户中实际划转 5,000 万元,截

至 2015 年 5 月 22 日,本公司将暂时补充流动资金的 5,000

万元募集资金全部归还至募集资金专用账户,期限未超过 6个月。

(7)2015 年 8 月 19 日,根据本公司第三届董事会第五

次会议审议通过了《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金

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的议案》,使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资金,期限不超过 12 个月。到期归还本公司募集资金专用账户。

截止到期日,闲置募集资金 10,000 万元未拨付。

(三)本年度使用金额及当前余额

1、2019 年上半年,本公司对募集资金投资项目累计投

入募集资金 0.00 元。截至 2019 年 6 月 30 日止,本公司对

募集资金投资项目累计投入募集资金 387,285,812.91 元,

全部为本次募集资金到位后对募集资金投资项目投入。2010

年根据本公司第一届董事会第十四次会议审议通过的《关于

使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久性补充公司

流动资金的议案》,使用超募资金 10,000 万元永久性补充流

动资金。2013 年根据本公司第二届董事会第十四次会议审议

通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,

使用超募资金 10,000 万元永久性补充流动资金。截至 2019

年 6 月 30 日止,本公司累计投入募集资金金额为587,285,812.91 元。

2、2019 年上半年,募集资金专用账户累计取得利息收

入扣除手续费后净额 1,676,759.60 元。截至 2019 年 6 月 30

日止,募集资金到位后募集资金专用账户累计利息收入扣除手续费后净额为 156,249,832.71 元。

3、2019 年上半年,根据本公司 2017 年年度股东大会会

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议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金在石嘴山银行办

理结构性存款的关联交易议案》,使用闲置募集资金(含超

募资金)3 亿元人民币办理石嘴山银行股份有限公司的结构性存款,到期取得投资收益 2,925,000.00 元(含增值税)。

根据本公司 2018 年年度股东大会审议通过的《关于使

用部分闲置募集资金在石嘴山银行办理结构性存款的关联

交易议案》,使用闲置募集资金(含超募资金)3.035 亿元人

民币办理石嘴山银行股份有限公司的结构性存款,截至 2019年 6 月 30 日尚未到期。

截至报告期末,公司使用闲置募集资金(含超募资金)

理财累计取得投资净收益 45,829,748.31 元。

4、截至 2019 年 6 月 30 日止,募集资金专用账户应有

余额 419,935,027.36 元,募集资金专用账户实际余额为

419,935,027.36 元。

二、募集资金存放和管理情况

为了规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者权益,

本公司依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上

市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交

易所股票上市规则》,《深圳证券交易所上市公司募集资金管

理办法》等相关规定,结合公司实际情况,制订了《烟台龙

源电力技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管

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理制度》),并于 2009 年 7 月 25 日经本公司股东大会审议通过。

根据《深圳证券交易创业板股票上市规则》、《深圳证券

交易创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上

市公司募集资金管理办法》和《管理制度》的要求,本公司

和保荐机构中银国际证券有限责任公司于 2010 年 9 月 7 日

分别与中国民生银行股份有限公司北京崇文门支行、中国民

生银行股份有限公司潍坊分行、中国建设银行股份有限公司

烟台开发支行分别签署了《募集资金三方监管协议》。在上

述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。三方监管

协议明确了各方的权利和义务,其内容与深圳证券交易所三

方监管协议范本不存在重大差异。本公司在履行三方监管协议进程中不存在问题。

为了提高公司货币资金管理水平,提高募集资金使用效

率和收益。2013 年 12 月 19 日,根据本公司 2013 年第二次

临时股东大会决议审议通过了《关于将全部募集资金转存石

嘴山银行并开立募集资金专户的关联交易议案》,为了提高

公司货币资金管理水平,提高募集资金使用效率和收益,本

公司将存放在中国民生银行股份有限公司北京崇文门支行、

中国民生银行股份有限公司潍坊分行和中国建设银行股份

有限公司烟台开发支行三个募集资金专用账户的募集资金

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全部转入石嘴山银行股份有限公司银川金凤支行(以下简称

“石嘴山银行”)。公司于 2013 年 12 月 27 日与石嘴山银行、

中银国际证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协

议》,在石嘴山银行开设了银行专户对募集资金实行专户存

储。三方监管协议明确了各方的权利和义务,其内容与深圳

证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司在履行三方监管协议进程中不存在问题。

根据《管理制度》的要求,本公司对募集资金的使用设

置了严格的权限审批制度,以保证专款专用。本公司根据公

司招股说明书等公开承诺的项目或经合法程序变更的项目,

由公司计划部门根据项目实施计划、进度编制项目资金使用

计划并提交给公司总经理审批,同时抄送公司负责证券事务

管理的部门;公司总经理针对资金使用是否符合公司投资计

划及计划是否合理进行审核并签署意见,公司负责证券事务

管理的部门对其合规合法性进行审核并发表意见,以董事长

批准后,交公司财务部备案;计划部门的经办人根据项目实

施计划和进度向财务部提出资金交付申请,总经理签字批准

后报董事长批准;由公司财务部组织资金,财务部负责人根

据备案资金计划,依据董事长批准的资金数额进行付款。同

时根据《募集资金三方监管协议》的规定,本公司一次或 12

个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 1,000 万元或

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募集资金净额的 10%的,应当及时以传真方式通知保荐机构中银国际证券有限责任公司,同时提供专户的支出清单。

截至 2019 年 6 月 30 日止,公司募集资金专户存储情况如下:

募集资金存储银行名称 账户类别 期末余额 存储方式

石嘴山银行股份有限公司银川金凤支行 募集资金专户 419,935,027.36 活期、定期存款

合计 419,935,027.36

三、本报告期募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目的资金使用情况,参见募集资金

使用情况对照表(附表)。

2、募集资金投资项目的实施方式变更情况。

2014 年 3 月 25 日,本公司第二届董事会第十五次会议

审议通过了《关于调整公司募集资金投资项目实施进度的议

案》,将等离子体节能环保设备增产项目完工时间调整为2014 年 6 月 30 日。

3、募集资金投资项目先期投入及置换情况,参见一、

(二)。

4、募集资金补充流动资金情况

本报告期公司未使用募集资金补充流动资金。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

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五、募集资金使用及披露中存在的问题

无。

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附件:募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表

单位:万元

募集资金总额 110,862.15 本报告期投入募集资金总额 0.00

报告期内变更用途的募集资金总额 0

累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 58,728.58

累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%

是否已 募集资金 本季度 截至期末 截至期末 本报告期 截止报告期 项目可行

投资项目和招募资金 变更项 承诺投资 调整后投 投入金 累计投入 投资进度 项目达到预定可 实现的效 末累计实现 是否达到 性是否发

目(含部 总额 资总额(1) 额 金额(2) (3)=(2) 使用状态日期 益 的效益 预计效益 生重大变

分变更) /(1) 化

承诺投资项目

等离子体低 NOX 燃烧推 否 5,000.00 5,000.00 - 5,000.00 100.00% 2012 年 8 月 20 日 是 否

广工程

等离子体节能环保设备 否 36,965.00 36,965.00 - 31,542.49 85.33% 2014 年 6 月 30 日 -2,680.15 -18,829.91 否 否

增产项目

营销网络建设项目 否 4,500.00 4,500.00 - 2,186.09 48.58% 2012 年 8 月 20 日 是 否

承诺投资项目小计 46,465.00 46,465.00 - 38,728.58 -

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超募资金投向

归还银行贷款(如有)

补充流动资金(如有) 20,000.00 20,000.00 20,000.00 100.00%

超募资金投向小计 20,000.00 20,000.00 20,000.00 100.00%

合计 66,465.00 66,465.00 - 58,728.58 -2,680.15 -18,829.91

未达到计划进度或预计 公司募集资金投入项目分为等离子体低 NOx 燃烧推广工程、等离子体节能环保设备增产项目和营销网络建设项目,其中等离子体低 NOx 燃烧

收益的情况和原因 推广工程和营销网络建设项目虽于 2012 年 8 月 20 日已完工,但其属于不产生直接经济效益的项目;2014 年 6 月末等离子体节能环保设备

增产项目厂房已达到预定可使用状态,截至报告期末实际投入使用 60 个月,效益尚未达到年度预期数据。

项目可行性发生重大变 项目可行性未发生重大变化。

化的情况说明

适用

超募资金的金额用途及 (1)2010 年 12 月 3 日,根据本公司第一届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久性补充公

使用进展情况 司流动资金的议案》,使用超募资金 10,000 万元永久性补充流动资金,截至 2012 年 3 月 31 日止,已将超募资金全部拨付完毕。(2)2013

年 12 月 3 日,根据本公司第二届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,使用超募资金 10,000

万元永久性补充流动资金,截至 2014 年 12 月 31 日止,已将超募资金全部拨付完毕。其余超募资金剩余 443,971,500.00 元,将根据公司发

展规划,妥善安排使用计划,履行相应的董事会、监事会或股东大会程序,并及时披露。

募集资金投资项目实施 报告期内未发生变更

地点变更情况

募集资金投资项目实施 适用

方式调整情况 以前年度发生

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2014 年 3 月 25 日,本公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于调整公司募集资金投资项目实施进度的议案》,将等离子体节能环

保设备增产项目完工时间调整为 2014 年 6 月 30 日。

募集资金投资项目先期 适用

投入及置换情况 2010 年度,本公司以募集资金 31,714,055.12 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。

适用

(1)2013 年 1 月 22 日,根据本公司第二届董事会第八次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,使用闲置募

集资金 5,000 万元暂时补充流动资金,期限不超过 6 个月,到期归还本公司募集资金专用账户。截至 2013 年 7 月 17 日止,本公司将暂时补

充流动资金的 5,000 万元募集资金全部归还至募集资金专用账户,期限未超过 6 个月。(2)2013 年 7 月 30 日,根据本公司第二届董事会

第十二次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资金,期限不超

过 6 个月,到期归还本公司募集资金专用账户,本年度从募集资金专用账户中实际划转 9,038 万元。截至 2013 年 12 月 31 日,本公司将暂用闲置募集资金暂时补 时补充流动资金的 9,038 万元募集资金全部归还至募集资金专用账户,期限未超过 6 个月。(3)2014 年 4 月 23 日,根据本公司第二届董

充流动资金情况 事会第十六次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资金,期限

不超过 6 个月,到期归还本公司募集资金专用账户,本年度从募集资金专用账户中实际划转 8,000 万元。截至 2014 年 10 月 22 日,本公司

将暂时补充流动资金的 8,000 万元募集资金全部归还至募集资金专用账户,期限未超过 6 个月。(4)2014 年 11 月 27 日,根据本公司第三

届董事会第一次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资金,期

限不超过 6 个月,到期归还本公司募集资金专用账户。2015 年 1 月从募集资金专用账户中实际划转 5,000 万元,截至 2015 年 5 月 22 日,

本公司将暂时补充流动资金的 5,000 万元募集资金全部归还至募集资金专用账户,期限未超过 6 个月。(5)2015 年 8 月 19 日,根据本公

司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资

金,期限不超过 12 个月,到期归还本公司募集资金专用账户。截至到期日,公司未使用该资金,闲置募集资金 10,000 万元未拨付。

项目实施出现募集资金 适用

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结余的金额及原因 营销网络建设项目计划投入资金 4,500 万元,截至 2012 年 8 月 20 日,实际投入 2,186.09 万元,项目结余 2,313.91 万元。项目结余系由于

公司根据实际情况调整了海外推广策略,海外办事处建设、参加展会费用少于预计。等离子体低 NOx 燃烧推广项目无结余。等离子体节能环

保设备增产项目厂房已达到预定可使用状态,由于项目资金尚未支付完毕,结余资金尚不能准确确定。

尚未使用的募集资金用 2019 年 1 月 23 日公司使用闲置募集资金(含超募资金)3.00 亿元人民币用于办理石嘴山银行结构性存款;2019 年 6 月 13 日公司使用闲置

途及去向 募集资金(含超募资金)3.035 亿元人民币用于办理石嘴山银行结构性存款。除购买上述理财产品外,其余资金存放于募集资金专用账户。

募集资金使用及披露中 无

存在的问题或其他

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