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合力泰(002217)董事会关于2016年非公开发行募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告

合力泰科技股份有限公司

董事会关于 2016 年非公开发行募集资金半年度存放与实际使用

情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定,合力泰科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会编制了截至 2019 年 06 月 30 日止 2016 年非公开发行募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

(一)实际募集配套资金金额和资金到账情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2953 号文核准,公司于 2016 年12 月 26 日向特定投资者非公开发行人民币普通股(A 股)141,681,126.00 股,每股发行价格为人民币 18.65 元,计人民币 2,642,352,999.90 元,扣除发行费用34,551,681.13 元后,募集资金净额为人民币 2,607,801,318.77 元,上述资金于2016 年 12 月 27 日到位,业经瑞华会计师事务所有限公司验证并出具瑞华验字

【2016】第 37020033 号验资报告。具体款项存放情况如下:

金额单位:人民币元

金融机构名称 账 号 汇入金额

中国银行泰和支行 203731970310 749,060,200.00

中国工商银行泰和支行 1509214619000084423 863,812,400.00

兴业银行淄博支行 379010100100426633 569,480,400.00

中国工商银行沂源支行 1603008129200149997 425,448,318.77

合 计 2,607,801,318.77

(二)募集配套资金使用和结余情况

截止 2019 年 06 月 30 日,公司本年度使用募集资金 1,006,750.00 元,累计使用募集资金 2,611,868,283.21 元,募集资金产生的利息收入 8,301,216.62元,募集资金结余 4,234,252.18 元。

二、募集资金存放和管理情况

为规范募集资金的管理和使用,保障投资者的利益,根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定,本公司制订了《合力泰科技股份有限公司募集资金使用管理办法》。募集资金到位后,公司对募集资金实行专户存储。

2017 年 1 月 18 日,本公司连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”或“国泰君安”)分别与中国工商银行股份有限公司沂源支行、兴业银行股份有限公司淄博支行、中国工商银行股份有限公司江西泰和支行及中国银行股份有限公司泰和支行签署了《募集资金三方监管协议》,并予以公告。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

本公司根据《合力泰科技股份有限公司募集资金使用管理办法》的要求,对募集资金的使用设置了严格的审批手续,以保证专款专用。《合力泰科技股份有限公司募集资金使用管理办法》和《募集资金三方监管协议》均得到有效执行,截止 2019 年 06 月 30 日,公司的募集资金管理不存在违规行为。

募集配套资金专户存储情况

2016 年 7 月 13 日,本公司召开第四届董事会第四十三次会议、2016 年第三次临时股东大会审议通过了《关于非公开发行股票发行方案的议案》,明确增资资金用于补充流动资金项目、电子纸模组及其产业应用项目、智能终端及触显一体化模组项目和生物识别模组项目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。

截止 2019 年 06 月 30 日,本公司募集资金专户存储情况如下:

金融机构名称 账 号 募集资金金额 备 注

中国工商银行泰和支行 1509214619000095506 3,957,832.10 活期

中国银行泰和支行 202235940706 271,203.95 活期

中国农业银行股份有限公司泰和县 14378401040005229 5,215.93

文田支行 活期

中国光大银行深圳八卦岭支行 38980188000262467 0.20 活期

合 计 4,234,252.18

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

在实施募投项目建设过程中,公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金,从项目实际情况出发,严格执行预算管理,本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金,严格把控采购环节,有效控制采购成本,合理降低项目实施费用,从而最大限度的节约了项目资金。此外,募集资金存放期间产生了利息收入。本次募集资金结余金额为 27,409.18 万元。

2018 年 8 月 26 日,公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司将截至 2018 年 8 月 26 日的节余募集资金 27,409.18 万元(包括利息收入)永久补充流动资金,上述事项经公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况,除下述事项外不存在其他募集资金存放、使用及管理的违规情形:2017 年 1 月 24 日,公司董事会审议通过《关于以募集资金置换已预先募投项目自筹资金的议案》,公司子公司江西合力泰以募集资金 96,167.74 万元置换已预先投入募投项目自筹资金同等金额。但公司在董事会审议前将 27,870.69 万元用于补充流动资金的募集资金用于置换;公司已对上述事项进行了整改。

合力泰科技股份有限公司董事会

二○一九年八月十九日

附表 1:

募集资金使用情况对照表

2019 年 1-6 月份

编 制单 位:合 力泰 科技股 份有限 公司 金 额单 位:人 民币 元

募集资金 总额 2,607,801,318.77 本年度投 入募集 资金总 额 1,006,750.00

报告期内 变更用 途的募 集资金 总额 274,493,205.22

累计变更 用途的 募集资 金总额 已累计投 入募集 资金总 额 2,611,868,283.21

274,493,205.22

累计变更 用途的 募集资 金总额 比例 10.53%

是否已

承诺投资 项目和 超募 变更项 募集资金 承诺 调整后投 资总 截至期末 累计 截至期末 投资进 项目达到 预 本年度实 现的 是否达到 项目可行 性

资金投向 目(含 投资总额 额(1) 本年度投 入金额 投入金额(2) 度(% )(3)=(2)/(1) 定可使用 状 效益 预计效益 是否发生 重

部分变 态日期 大变化

更)

承诺投资 项目

智能终端 及触显 一体 否 863,812,400.00 863,570,021.82 90.00 862,724,674.15 99.90% 36,182,325.17 是 否

化模组项 目

生物识别 模组项 目 否 749,060,200.00 671,486,116.94 487,460.00 673,068,431.94 100.24% 7,277,389.09 是 否

电子纸模 组及其 产业 否 569,480,400.00 372,803,656.02 519,200.00 376,133,653.13 100.89% 25,523,596.84 是 否

应用项目

补充流动 资金 否 425,448,318.77 425,448,318.77 425,448,318.77 100.00%

节余募集 资金永 久补 274,493,205.22 274,493,205.22 100.00%

充流动资 金

承 诺投 资项目 小计 2,607,801,318.77 2,607,801,318.77 1,006,750.00 2,611,868,283.21 100.16% 68,983,311.10

超募资金 投向

归还银行 贷款( 如有)

补充流动 资金( 如有)

超 募资 金投向 小计

合计 2,607,801,318.77 2,607,801,318.77 1,006,750.00 2,611,868,283.21 100.16% 68,983,311.10

未达到计 划进度 或预计 收益的 情况和 原因 无

项目可行 性发生 重大变 化的情 况说明 无

超募资金 的金额 、用途 及使用 进展情 况 无

1、经公司第四届董事会第五十一次会议、2017 年第二次临时股东大会审议通过,公司决定将“电子纸模组及其产

业应用项 目”的 实施地 点、实 施主体 等进行 部分变 更。

募集资金 投资项 目实施 地点变 更情况 2、公司于 2017 年 8 月 19 日召开的第五届董事会第四次会议审议通过了《公司全资子公司江西合力泰科技有限公

司关于变 更募投 项目实 施主体、实施地 点的议 案》,变更“江 西合力 泰电子 纸模组 及其产 业应用 项目”的 实施主 体、

实施地点 ,本次 实施主 体变更 完成后, 江西合 力泰将 使用“ 电子纸 模组及 其产业 应用项 目”募 集资金 及已购 买设备

等资产向 江西兴 泰科技 有限公 司增资 ,并由 增资完 成后的 兴泰 科技继 续实施 “电子 纸模组 及其产 业应用 项目” 。

2018 年 8 月 26 日,公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》,

募集资金 用途变 更情况 同意公司 将截至 2018 年 8 月 26 日的节余募集资金 27,409.18 万元(包括利息收入)永久补充流动资金,上述事项经

公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过。

募集资金 投资项 目先期 投入及 置换情 况 2017 年 1 月 24 日公司第四届董事会第五十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金

的议案》,同意江西合力泰本次以募集资金人民币 961,677,426.44 元置换已预先投入募投项目自筹资金的同等金额。

2018 年 7 月 13 日公司召开的五届董事会第十三次会议审议通过《关于公司控股公司短期使用部分闲置募集资金暂时

用闲置募 集资金 暂时补 充流动 资金情 况 性补充流动资金的议案》,决议用募集资金中的闲置资金 2 亿元暂时性补充流动资金,使用期限自董事会审议通过

之日起不超过 12 个月。公司自 2018 年 7 月 17 日开始使用闲置募集资金暂时性补充流动资金,共使用 2 亿元,截止

至 2018 年 9 月 25 日上述 2 亿元募集资金已全部归还。

在实施募 投项目 建设过 程中, 公司严 格按照 募集资 金管理 的有关 规定谨 慎使用 募集资 金,从项 目实 际情况 出发,严

项目实施 出现募 集资金 结余的 金额及 原因 格执行预 算管理 ,本着 合理、 有效、节 约的原 则谨慎 使用 募集资 金,严格 把控采 购环节 ,有效 控制采 购成本 ,合理

降低项目 实施费 用,从 而最大 限度的 节约了 项目资 金。此 外, 募集资 金存放 期间产 生了利 息收入 。

尚未使用 的募集 资金用 途及去 向 截止 2019 年 06 月 30 日,公司尚未使用的募集资金全部存放于公司募集资金专用账户内。

2017 年 1 月 24 日,公司董事会审议通过《关于以募集资金置换已预先募投项目自筹资金的议案》,公司子公司江西

募集资金 使用及 披露中 存在的 问题或 其他情 况 合力泰以募集资金 96,167.74 万元置换已预先投入募投项目自筹资金同等金额。但公司在董事会审议前将 27,870.69 万

元用于补 充流动 资金的 募集资 金用于 置换; 公司已 对上述 事项 进行了 整改。

附表 2:

变更募集资金投资项目情况表

2019 年 1-6 月份

编 制单 位:合 力泰 科技股 份有限 公司 金 额单 位:人 民币 万元

变更后项 目拟 本年度实 际投入 截至期末 实际累 截至期末 投资进 度 项目达到 预 本年度实 是否达到 变更后的 项目可 行性

变更后的 项目 对应的原 承诺项 目 投入募集 资金 金额 计投入金 额(2) (% )(3)=(2)/(1) 定可使用 状 现的效益 预计效益 是否发生 重大变 化

总额(1) 态日期

节余募集 资金永 久 智能终端 及触显 一 100.00%

补充流动 资金 体化模组 项目 24.24 24.24

节余募集 资金永 久 生物识别 模组项 目 100.00%

补充流动 资金 7,757.41 7,757.41

节余募集 资金永 久 电子纸模 组及其 产 100.00%

补充流动 资金 业应用项 目 19,667.67 19,667.67

合计 27,449.32 27,449.32 27,449.32 -

在实施募 投项目 建设过 程中 ,公司 严格按 照募 集资金 管理的 有关规 定 谨慎 使用募 集资金 ,从 项目实 际情况 出发 ,严格 执行预

算管理,本 着合理、有效、节约 的原 则谨慎 使用募 集资金,严 格把 控采购 环节,有效 控制采 购成本,合理降 低项目 实 施费用 ,

变更原因 、决策 程序及 信息披 露情况 说明 从而最大限度的节约了项目资金。此外,募集资金存放期间产生了利息收入。2018 年 8 月 26 日,公司第五届董事会第十五

次会议审 议通过 了《关 于将节 余募集 资金永 久补充 流动资 金的 议案》 ,同意 公司将 截至 2018 年 8 月 26 日的节余募集资金

27,409.18 万元(包括利息收入)永久补充流动资金,上述事项经公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过。

未达到计 划进度 或预计 收益的 情况和 原因

变更后的 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明