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浪潮信息(000977)董事会关于募集资金2019年半年度存放与使用情况的专项报告

证券代码:000977 证券简称:浪潮信息 公告编号:2019-059

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

关于募集资金 2019 年半年度存放与使用情况的

专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额和资金到账时间

(1)经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2990 号文核准,公司向特定对象非公开发行普通股(A 股)39,556,962 股,每股面值 1.00 元,每股发行

价格为 25.28 元,共募集资金 999,999,999.36 元,扣除各项发行费用

22,039,556.96 元后,实际募集资金净额为 977,960,442.40 元。该募集资金已于 2016 年 1 月 14 日到达公司募集资金专项账户,业经山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)出具和信验字(2016)第 000005 号《验资报告》验证。

公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户,截至 2019 年 6 月 30 日止,公司募集资金专户存储情况如下:

金额单位:人民币元

户名 银行 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式

浪潮电子信息产 中国农业银行济南 15158101040034734 381,999,999.36 0.00 活期

业股份有限公司 和平支行

浪潮电子信息产 中国农业银行济南 15158101040034742 100,000,000.00 0.00 活期

业股份有限公司 和平支行

浪潮电子信息产 上海浦东发展银行 74130154500000640 500,000,000.000 6,608.40 活期

业股份有限公司 济南开发区支行注:初始存放金额包含发行费用 4,039,556.96 元。

3

(2)经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]917 号文核准,公司以总股本 999,282,714 股为基数,向全体股东每 10 股配售 3 股,配股价格为 10.34元/股,共计配售 289,969,457 股人民币普通股(A 股),募集资金总额为人民币2,998,284,185.38 元,扣除各项发行费用 34,415,495.20 元后,实际募集资金净额为 2,963,868,690.18 元。以上募集资金已于 2017 年 7 月 27 日到达公司募集资金专项账户,业经山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具和信验字(2017)第 000083 号《验资报告》。

公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户,截至 2019 年 6 月 30 日止,公司募集资金专户存储情况如下:

金额单位:人民币元

户名 银行 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式

浪潮电子信息产 中国工商银行股份

业股份有限公司 有限公司济南龙奥 1602003129200164481 1,677,068,690.18 23.10 活期

支行

浪潮电子信息产 中国进出口银行山 2070000100000260996 970,000,000.00 660.08 活期

业股份有限公司 东省分行

浪潮电子信息产 中国农业银行股份

业股份有限公司 有限公司济南和平 15158101040038453 210,000,000.00 35,291,069.99 活期

支行

浪潮电子信息产 招商银行股份有限

业股份有限公司 公司济南和平路支 531900029610602 110,000,000.00 10,203,787.48 活期

注:初始存放金额包含发行费用 3,200,000.00 元。

2、募集资金使用和结余情况

2016 年募投项目本公司以前年度已使用募集资金合计支付为

985,724,629.45 元;已累计取得募集资金银行存款利息扣除银行手续费等的净额 7,774,938.07 元;2019 年 1-6 月实际使用募集资金 0.00 元,2019 年 1-6 月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 8,866.98 元;截至 2019 年 6 月30 日累计已使用募集资金 985,724,629.45 元,累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 7,783,805.05 元;募集资金专户余额为 6,608.40 元。

按项目累计支出如下:

(1)已累计支付募集资金项目-云服务器研发与产业化项目 383,272,609.10

4

元;

(2)已累计支付募集资金项目-高端存储系统研发与产业化项目

202,244,352.16 元;

(3)已累计支付募集资金项目-自主可控、安全可信计算平台研发与产业化项目 100,207,668.19 元;

(4)已累计支付募集资金项目-补充流动资金项目 300,000,000.00 元。

以上 2016 年募投项目合计支付为 985,724,629.45 元。

截至 2018 年末,公司 2016 年募投项目均已完成并结项,节余募集资金共计10,751.02 元。根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》6.4.9 条的规定:全部募投项目完成后,节余募集资金(包括利息收入)低于 500 万元人民币或者低于募集资金净额 1%的,可以豁免履行董事会及相关机构审批程序,其使用情况应当在年度报告中披露。公司于 2018 年度报告中披露了 2016 年募投项目完成及结项情况,拟将上述募投项目节余资金 10,751.02 元及募集资金专户后期利息收入(具体金额以资金转出当日银行结息余额为准)全部用于永久补充流动资金,划转完成后公司将注销存放此次募投项目的募集资金专项账户。

2019 年 6 月 28 日,公司将云服务器研发与产业化项目募集资金专户节余资金 8,298.00 元,以及自主可控、安全可信计算平台研发与产业化项目募集资金专户节余资金 4,711.60 元转入公司一般户,并于当日将前述两个募集资金专户注销;2019 年 7 月 5 日,公司将高端存储系统研发与产业化项目募集资金专户节余资金 6,603.95 元转入公司基本户,并于当日将该募集资金专户注销。

2017 年募投项目本公司以前年度已使用募集资金合计支付为

2,697,371,570.70 元,已累计取得募集资金银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,483,550.83 元;2019 年 1-6 月实际使用募集资金 112,554,748.00 元,2019 年 1-6 月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 69,618.34 元;截至 2019 年 6 月 30 日累计已使用募集资金 2,809,926,318.70 元,累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,553,169.17 元;截至 2019 年 6 月30 日,闲置募集资金暂时补充流动资金金额为 111,000,000.00 元,募集资金专户余额为 45,495,540.65 元。

按项目累计支出如下:

5

(1)已累计支付募集资金项目-模块化数据中心研发与产业化项目

114,208,749.85 元;

(2)已累计支付募集资金项目-全闪存阵列研发与产业化项目

50,135,152.51 元;

(3)已累计支付募集资金项目-补充流动资金项目 1,674,707,761.78 元;

(4)已累计支付募集资金项目-偿还银行贷款项目 970,874,654.56 元。

以上 2017 年募投项目合计支付为 2,809,926,318.70 元。

二、 募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理,提高募集资金的使用效率,最大限度地保障投资者的利益,公司修订了《募集资金管理办法》,并于 2014 年 2 月 12 日经公司2014 年第一次临时股东大会审批通过。2016 年修订《募集资金管理办法》,并于2016 年 4 月 20 日经公司 2015 年度股东大会审批通过。对设立的募集资金专项账户,公司于 2016 年 2 月 3 日和保荐机构国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”)与中国农业银行济南和平支行、浦发银行济南开发区支行 2 家银行分别签订了《募集资金三方监管协议》。

对设立的募集资金专项账户,公司于 2017 年 8 月 25 日和国泰君安分别与中国工商银行股份有限公司济南山大路支行、中国进出口银行山东省分行、中国农业银行股份有限公司济南和平支行、招商银行股份有限公司济南和平路支行签署了《募集资金三方监管协议》。内容与《募集资金三方监管协议(范本)》不存在重大差异,公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金,并履行了相关义务。

2019 年 1-6 月,公司在募集资金存储、使用和管理过程中严格按照《募集资金使用管理办法》和《募集资金三方监管协议》等规定执行,保持与保荐机构的沟通,并接受保荐机构的监督,不存在违反管理办法和协议约定的情形。

三、 募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况详见本报告附件募集资金使用情况对照表。募集资金投入金额包括募集资金产生的存款利息收入。

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四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件:募集资金使用情况对照表

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

2019 年 8 月 29 日

7

浪潮电子信息产业股份有限公司 报告附件

附件 1

募集资金使用情况对照表

编制单位:浪潮电子信息产业股份有限公司 截至 2019 年 6 月 30 日止 单位:人民币万元

募集资金净额:97,796.04 2019 年 1-6 月投入募集资金总额:0

报告期内变更用途的募集资金总额:无

累计变更用途的募集资金总额:无 已累计投入募集资金总额:98,572.46

累计变更用途的募集资金总额比例:-

承诺投资项目和超募 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总 2019年1-6月 截至期末累 截至期末投 项目达到预 2019年1-6月 是否达到 项目可行性是否

资金投向 (含部分变更) 投资总额 额(1) 投入金额 计投入金额 资进度(%) 定可使用状 实现的效益 预计效益 发生重大变化

(2) (3)=(2)/(1) 态日期

云服务器研发与产业

化项目 否 40,000 37,796.04 0.00 38,327.26 101.41 2018 年 1 月 6,843.33 是 否

高端存储系统研发与 2018 年 1 月

产业化项目 否 20,000 20,000. 0.00 20,224.44 101.12 1,265.11 是 否

自主可控、安全可信

计算平台研发与产业 否 10,000 10,000 0.00 10,020.77 100.21 2018 年 1 月 1,790.23 是 否

化项目

补充流动资金项目 否 30,000 30,000 0.00 30,000 100.00 不适用 不适用 不适用

承诺投资项目小计 100,000 97,796.04 0.00 98,572.46 100.79 9,898.68

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浪潮电子信息产业股份有限公司 报告附件

超募资金投向 不适用

未达到计划进度或预

计收益的情况和原因 不适用

(分具体项目)

项目可行性发生重大 不适用

变化的情况说明

超募资金的金额、用 不适用

途及使用进展情况

募集资金投资项目实 不适用

施地点变更情况

募集资金投资项目实 不适用

施方式调整情况

该募集资金投资项目在募集资金实际到位之前,已由本公司利用自筹资金预先投入和实施部分募集资金投资项目。截至 2016 年 5 月 31 日,公司以自筹资金预先投入

募集资金投资项目金额合计人民币 272,862,262.83 元,经山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证并出具了和信专字(2016)第 000266 号《募集资金置换鉴证募集资金投资项目先 报告》。2016 年 7 月 5 日,经公司第六届董事会第二十九次会议、第六届监事会第十七次会议审议通过,公司以募集资金 272,862,262.83 元置换预先投入募集资金投

期投入及置换情况 资项目的自筹资金。该事项不影响募集资金投资计划的正常进行,不存在改变募集资金用途的情况。该事项已经公司独立董事发表了同意意见,会计师事务所出具了

专项审核报告,履行了必要的审批程序,保荐机构对此事项无异议。公司本次以募集资金置换预先已投入的募集资金投资项目的自筹资金的行为及程序符合相关法律、

法规及规范性文件的有关规定。

公司于2016年2月1日召开第六届董事会第二十六次会议、第六届监事会第十四次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用部分用闲置募集资金暂时 闲置募集资金暂时补充流动资金,金额不超过人民币3.35亿元,期限不超过十二个月。该议案于2016年2月17日经2016年第一次临时股东大会审议通过。公司由募集资

补充流动资金情况 金专户实际转出3.35亿元暂时补充流动资金。截至2017年2月15日,公司已全部归还用于暂时补充流动资金的募集资金。

公司于2017年2月17日召开第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议,审议通过了《关于再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意再次

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浪潮电子信息产业股份有限公司 报告附件

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金,金额不超过2.5亿元,期限不超过十二个月。公司由募集资金专户实际转出1.95亿元暂时补充流动资金。截至2017年8月16

日,公司已全部归还用于暂时补充流动资金的募集资金。

公司于2017年8月21日召开第七届董事会第九次会议、第七届监事会第五次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用部分闲置

募集资金暂时补充流动资金,金额不超过1.6亿元,期限不超过十二个月。公司由募集资金专户实际转出1.58亿元暂时补充流动资金。截至2018年8月9日,公司已全部

归还用于暂时补充流动资金的募集资金。

公司于2018年8月14日召开第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会第十二次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用部

分闲置募集资金暂时补充流动资金,金额不超过1.4亿元,期限不超过十二个月。公司由募集资金专户实际转出1.4亿元暂时补充流动资金。截至2018年12月20日,公司

已全部归还用于暂时补充流动资金的募集资金。

项目实施出现募集资 不适用

金结余的金额及原因

2019年6月28日,公司将云服务器研发与产业化项目募集资金专户节余资金8,298.00元,以及自主可控、安全可信计算平台研发与产业化项目募集资金专户节余资金尚未使用的募集资金 4,711.60元转入公司一般户,并于当日将前述两个募集资金专户注销;2019年7月5日,公司将高端存储系统研发与产业化项目募集资金专户节余资金6,603.95元转入用途及去向

公司基本户,并于当日将该募集资金专户注销。

募集资金使用及披露

中存在的问题或其他 无

情况

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浪潮电子信息产业股份有限公司 报告附件

附件 2

募集资金使用情况对照表(2)

编制单位:浪潮电子信息产业股份有限公司 截至 2019 年 6 月 30 日止 单位:人民币万元

募集资金净额:296,386.87 2019 年 1-6 月投入募集资金总额:11,255.47

报告期内变更用途的募集资金总额:无

累计变更用途的募集资金总额:无 已累计投入募集资金总额:280,992.63

累计变更用途的募集资金总额比例:-

承诺投资项目和超募 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资 2019年1-6 截至期末累 截至期末投资 项目达到预定 2019年 是否达 项目可行性

资金投向 (含部分变更) 投资总额 总额(1) 月投入金额 计投入金额 进度(%) 可使用状态日 1-6月实 到预计 是否发生重

(2) (3)=(2)/(1) 期 现的效益 效益 大变化

模块化数据中心研发 否 8,463.14 11,420.87 54.39

与产业化项目 21,000.00 21,000.00 2019 年 10 月 不适用 不适用 不适用

全闪存阵列研发与产 否 2,792.33 5,013.52 45.58

业化项目 11,000.00 11,000.00 2019 年 10 月 不适用 不适用 不适用

补充流动资金项目 否 178,000.00 167,386.87 - 167,470.78 100.05 不适用 不适用 不适用

偿还银行贷款项目 否 100,000.00 97,000.00 - 97,087.47 100.09 不适用 不适用 不适用

承诺投资项目小计 310,000.00 296,386.87 11,255.47 280,992.63 94.81 不适用 不适用 不适用

超募资金投向 不适用

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浪潮电子信息产业股份有限公司 报告附件

未达到计划进度或预

计收益的情况和原因 不适用

(分具体项目)

项目可行性发生重大 不适用

变化的情况说明

超募资金的金额、用 不适用

途及使用进展情况

募集资金投资项目实 不适用

施地点变更情况

募集资金投资项目实 不适用

施方式调整情况

募集资金投资项目先 不适用

期投入及置换情况

公司于2017年8月21日召开第七届董事会第九次会议、第七届监事会第五次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意使

用部分闲置募集资金暂时补充流动资金,金额不超过3.0亿元,期限不超过十二个月。公司由募集资金专户实际转出3.0亿元暂时补充流动资金。截至2018用闲置募集资金暂时 年8月9日,公司已全部归还用于暂时补充流动资金的募集资金。

补充流动资金情况 公司于2018年8月14日召开第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会第十二次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,

同意使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金,金额不超过2.9亿元,期限不超过十二个月。公司由募集资金专户实际转出2.9亿元暂时补充流动资金。截

止报告期末,尚未归还的暂时补充流动资金金额为1.11亿元。

项目实施出现募集资 不适用

金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金 尚未使用的募集资金未来将继续用于承诺投资项目

用途及去向

募集资金使用及披露

中存在的问题或其他 无

情况

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