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金雷股份(300443)独立董事关于公司创业板非公开发行股票的独立意见

金雷科技股份公司独立董事

关于公司创业板非公开发行股票的独立意见

金雷科技股份公司(以下简称“公司”)于 2019 年 9 月 30 日召开第四届董

事会第十八次会议,审议与公司创业板非公开发行股票事项相关的议案,根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《金雷科技股份公司章程》等相关法律、法规及制度的有关规定,我们作为金雷科技股份公司的独立董事,基于独立、客观、公正的判断立场,本着勤勉尽责的态度,经认真审核后,就公司第四届董事会第十八次会议审议的创业板非公开发行股票事项发表独立意见如下:

一、关于公司本次创业板非公开发行股票条件的独立意见

《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等相关上市公司非公开发行股票的规定,董事会结合公司自身经营情况,对照创业板上市公司非公开发行股票相关资格、条件的要求进行逐项自查,认为公司符合现行法律、法规及规范性文件关于创业板上市公司非公开发行股票的规定,符合创业板上市公司非公开发行股票的条件和要求。

二、关于公司本次创业板非公开发行股票的方案的独立意见

公司本次创业板非公开发行股票的方案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规的规定;方案中关于发行对象的选择范围、数量和标准适当,定价的原则、依据、方法和程序合理,发行方案切实可行,符合公司发展战略,有利于进一步加强公司竞争力,保障公司的可持续发展,不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。

三、关于公司本次创业板非公开发行股票预案的独立意见

公司董事会为本次创业板非公开发行股票编制的《金雷科技股份公司创业板非公开发行股票预案》综合考虑了行业发展现状和发展趋势、公司现状以及本次发行对公司的影响,符合有关法律法规和规范性文件的规定及公司的实际情况,该预案不存在损害公司及其全体股东特别是中小股东利益的情形,且公司此次非公开发行股票有利于增强公司的持续盈利能力和市场竞争能力,符合公司股东的利益。

四、关于公司创业板非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的独立意见

经审阅《金雷科技股份公司创业板非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告》,我们认为公司本次创业板非公开发行募集资金使用符合法律法规和相关政策的规定,具有可行性。本次创业板非公开发行募集资金到位并使用后,有利于改善公司资本结构,降低财务风险,提升盈利水平,推动公司业务持续健康发展。

五、关于公司创业板非公开发行股票方案的论证分析报告的独立意见

公司为本次创业板非公开发行股票编制的《金雷科技股份公司关于创业板非公开发行股票方案论证分析报告》结合了公司所处行业和发展阶段、融资规划、财务状况、资金需求等情况,论证分析切实、详尽,符合公司实际情况。

六、关于公司创业板非公开发行股票摊薄即期回报、相关填补措施及相关主体出具承诺的独立意见

公司就本次创业板非公开发行股票摊薄即期回报对公司财务指标影响进行了分析并提出了具体的填补回报措施,并且公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。经审阅本次发行摊薄即期回报公司采取的措施以及相关主体出具的承诺说明,我们认为公司拟采取的填补措施可有效降低本次创业板非公开发行对公司即期收益的摊薄作用,充分保护公司股东特别是中小股东的利益。

七、关于建立募集资金专项账户的独立意见

公司将募集资金存放于设立的专项账户集中管理和使用,符合《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等有关法律法规、规范性文件的有关规定,有利于规范非公开发行股票募集资金的监管和使用。

八、关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见

经审阅《金雷科技股份公司关于前次募集资金使用情况报告》,我们认为公司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所及公司关于募集资金存放及使用的相关规定,已披露的募集资金使用的相关信息真实、准确、完整,不存在募集资金存放及使用违规的情形。

九、关于提请股东大会授权董事会全权处理本次创业板非公开发行股票相关

事宜的议案,符合相关法律法规的有关规定。

我们一致同意公司创业板非公开发行股票相关事宜,并同意将相关议案提交公司股东大会审议。

(本页以下无正文)

(本页无正文,为《金雷科技股份公司独立董事关于公司创业板非公开发行股票的独立意见》之签署页)独立董事:

杨校生

郑元武

郭廷友

年 月 日