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联创股份(300343)关于2018年限制性股票激励计划第一个限售期限售股份上市流通的提示性公告

股票代码:300343 股票简称:联创股份 公告编号:2019-106

山东联创产业发展集团股份有限公司

关于 2018 年限制性股票激励计划第一个限售期限售股份上市流通

的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示:

1、本次解除限售股份的数量为 1,931,397 股,占总股本的 0.1635%,实际可

上市流通数量为 1,817,951 股,占总股本的 0.1538%。

2、本次限售股可上市流通日为 2019 年 10 月 18 日。

3、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。

山东联创产业发展集团股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第五十次会议、第三届监事会第二十九次会议审议通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的议案》,公司 2018 年限制性股票激励计划第一个限售期已届满,第一次解除限售条件已经成就,公司将按照《2018 年限制性股票激励计划(草案)(修订稿)》的相关规定办理第一个解除限售期限制性股票的上市流通事宜。具体情况如下:

一、 2018 年限制性股票激励计划简述

1、2018 年 5 月 15 日,公司召开第三届董事会第二十五次会议,审议并通过

《山东联创产业发展集团股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《<山东联创产业发展集团股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案,同日,公司监事会、独立董事发表了同意的相关意见,国浩律师(上海)事务所出具了关于公司 2018 年限制性股票激励计划(草案)之法律意见书。

本次股权激励计划授予的激励对象包括公司及下属子公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员,以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工。本次股权激励计划设有业绩考核指标、个人层面考核指标,业绩考核指标进行了划分,分为:(1)上市公司层面业绩考核指标,仅适用于本激励计划中担任上市公司董事、高级管理人员的激励对象。(2)子公司员工供职单位考核指标,仅适用于在子公司层面供职的相关激励对象;包括:新材料板块(由联创聚氨酯及联创聚合物两个子公司组成)、上海新合文化传播有限公司、上海激创广告有限公司、上海麟动市场营销策划有限公司、北京联创达美广告有限公司。

2、2018 年 5 月 26 日,公司召开第三届董事会第二十六次会议,审议并通过

《山东联创产业发展集团股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要(修订稿)的议案》等相关议案,同日,公司监事会、独立董事发表了同意的相关意见,国浩律师(上海)事务所出具了关于公司 2018 年限制性股票激励计划调整事项之法律意见书。

3、股东大会召开前,公司通过公司网站在公司内部公示了激励对象的姓名和

职务,公示期不少于 10 天。公示届满,公司监事会出具了关于公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单(修订稿)的核查意见及公示情况说明。

4、2018 年 6 月 14 日,公司召开 2018 年第一次临时股东大会会议,审议并

通过《山东联创产业发展集团股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要(修订稿)的议案》、《<山东联创产业发展集团股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案,公司出具了《关于2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2018 年 8 月 7 日,公司召开第三届董事会第三十二次会议,审议并通过

《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于延期授予限制性股票的议案》等相关议案。同日,公司监事会、独立董事发表了同意的意见,国浩律师(上海)事务所出具了《关于山东联创产业发展集团股份有限公司 2018年限制性股票激励计划相关调整及授予等事项的法律意见书》。

6、2018 年 8 月 31 日,公司召开第三届董事会第三十五次会议,审议并通过《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向 2018 年限制性股票激励计划首次激励对象授予限制性股票的议案》等相关议案。同日,公司监事会、独立董事发表了同意的意见,国浩律师(上海)事务所出具了《关于山东联创产业发展集团股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划相关调整及授予事项之法律意见书》。

7、2018 年 9 月 11 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办

理完毕本次限制性股票的授予登记事项,共向 122 名激励对象授予限制性股票

1,155.23 万股,授予价格为 5.87 元/股。限制性股票授予日为 2018 年 9 月 3 日,上市日为 2018 年 9 月 14 日。

8、2019 年 3 月 21 日,公司第三届董事会第四十四次会议、第三届监事会第二十五次会议审议通过了《关于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》;2019 年 4 月 8 日,公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过了

《关于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》,本次回购

并注销 3 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 113,000 股。

9、2019 年 9 月 20 日,公司第三届董事会第五十次会议、第三届监事会第二十九次会议审议通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的议案》,根据 2018 年第一次临时股东大会对董事会的授权,同意公司按照《2018 年限制性股票激励计划(草案)(修订稿)》的相关规定办理相关解除限售事宜。本次符合可解除限售条件的激励对象人数为 37 人,可解除限售数量为 1,931,397 股,占目前公司总股本的 0.1635%。

二、2018 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已成就的说明

1、第一个限售期已届满

根据公司《2018年限制性股票激励计划(草案)(修订稿)》,授予限制性股票的限售期分别为自限制性股票授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。

第一个解除限售期为自限制性股票授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日止,解除限售数量为获授限制性股票总数的34%。公司2018年限制性股票授予登记完成日为2018年9月14日,公司授予的限制性股票第一个限售期于2019年9月14日届满。

2、限制性股票的解除限售条件成就说明

序号 解除限售条件 成就情况

公司未发生如下任一情形:

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具

否定意见或者无法表示意见的审计报告; 公司未发生前

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师 述情形,满足

1 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告; 解除限售条

3、上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司 件。

章程、公开承诺进行利润分配的情形;

4、法律法规规定不得实行股权激励的;

5、中国证监会认定的其他情形。

激励对象未发生如下任一情形:

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不

适当人选; 激励对象未发

2 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 生前述情形,

其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施; 满足解除限售

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管 条件。

理人员情形的;

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

6、中国证监会认定的其他情形。

业绩考核指标如下:

(1)上市公司层面业绩考核指标(合并口径)

业绩考核指标

2018年度实现 的扣除非经常损益后归属于母公司的 净利润

32,000万元以上(含本数) 当期解锁 经考核,上海

100% 麟 动 2018年 度

32,000万元以下(不含本数) 当期不得解锁

(2)新材料板块 实现的扣除非

业绩考核指标 经常损益后归

3 2018年度实现的 扣除非经常损益后归属于母公司的净 利润 属于上市公司

500万元以上(含本数) 当期解锁 的净利润为

100% 6252.3 万 元 ,

425万元以上(含本数)~500万元(不含 当期解锁80% 满足解锁条

本数) 件。

350万元以上(含本数)~425万元(不含 当期解锁 60%

本数)

(3)上海新合

业绩考核指标

2018年度实现的 扣除非经常损益后归属于母公司的净 利润

5,000万元以上(含本数) 当期解锁

100%

4,250万元以上(含本数)~5,000万元(不 当期解锁80%

含本数)

3,500万元以上(含本数)~4,250万元(不 当期解锁60%

含本数)

3,500万元以下(不含本数) 当期不得解锁

(4)上海麟动

业绩考核指标

2018年度实现的 扣除非经常损益后归属于母公司的净 利润

6,000万元以上(含本数) 当期解锁

100%

5,100万元以上(含本数)~6,000万元(不 当期解锁80%

含本数)

4,200万元以上(含本数)~5,100万元(不 当期解锁60%

含本数)

4,200万元以下(不含本数) 当期不得解锁

(5)上海激创

业绩考核指标

2018年度实现的 扣除非经常损益后归属于母公司的净 利润

10,000万元以上(含本数) 当期解锁

100%

8,500万元以上(含本数)~10,000万元 当期解锁80%

(不含本数)

7,000万元以上(含本数)~ 8,500万元 当期解锁60%

(不含本数)

7,000万元以下(不含本数) 当期不得解锁

(6)联创达美

业绩考核指标

2018年度实现的 扣除非经常损益后归属于母公司的净 利润

5,000万元以上(含本数) 当期解锁

100%

4,250万元以上(含本数)~5,000万元(不 当期解锁80%

含本数)

3,500万元以上(含本数)~4,250万元(不 当期解锁60%

含本数)

3,500万元以下(不含本数) 当期不得解锁

个人层面考核指标:依据公司《考核管理办法》第七

条之规定,激励对象个人绩效考核等级为合格以上的 2018 年 度, 37

前提下,方可按照规定的比例解除限售。具体如下: 名激励对象绩

4 考核等级 考核评分 解除限售比例 效考核结果均

优秀 90分~100分 100% 在90分以上,

良好 80分~89分 80% 满 足 100%解 除

合格 70分~79分 60% 限售条件。

不合格 0分~69分 0%

注:1、上市公司层面业绩考核指标,仅适用于本激励计划中担任上市公司董事、高级管理人员的激励对象。子公司团队的激励对象需同时完成公司层面业绩考核目标及个人层面绩效考核方能对当期限制性股票解除限售。当期解除限售的条件未成就的,限制性股票不得解除限售或递延至下期解除限售。在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件、比例而不能申请解除限售的当期限制性股票,公司将予以回购注销。

2、本次申请解除股份限售的股东人数为 37 名,其中上市公司有 16 名,子公

司上海麟动有 21 名。上市公司 16 名激励对象个人绩效考核结果均已满足解锁条件。上海麟动 21 名激励对象均已完成子公司层面业绩考核目标及个人层面绩效考核目标,符合解锁条件。

综上所述,董事会认为公司 2018 年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件已经成就。根据 2018 年第一次临时股东大会对董事会的授权,公司董事会将按照公司《2018 年限制性股票激励计划(草案)(修订稿)》的相关规定办理相关解除限售事宜。

三、本次解除限售的限制性股票上市流通安排

1、本次解除限售股份的可上市流通日期为 2019 年 10 月 18 日。

2、本次解除限售股份的数量为 1,931,397 股,占上市公司总股本的 0.1635%。

3、本次申请解除股份限售的股东人数为 37 名。

4、本次股份解除限售及上市流通明细表:

单位:股

姓名 职务 获授的限制性股 第一次可解锁限制性 剩余未解锁限制性

票数量(股) 股票数量(股) 股票数量(股)

中层管理人员、核心

技术(业务)人员 5,680,576 1,931,397 3,749,179

(37人)

合计 5,680,576 1,931,397 3,749,179

四、股份变动情况表

单位:股

本次变动前 本次变动增减 本次变动后

数量 比例% 增加 减少 数量 比例%

一、有限售条 388,469,551 32.88 113,446 1,931,397 386,651,600 32.73

件股份

二、无限售条 792,929,741 67.12 1,817,951 0 794,747,692 67.27

件股份

三、股份总数 1,181,399,292 100 1,931,397 1,931,397 1,181,399,292 100

五、备查文件

1、限售股份上市流通申请书。

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

山东联创产业发展集团股份有限公司董事会

2019 年 10 月 16 日