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中创物流(603967)关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告

证券代码:603967 证券简称:中创物流 公告编号:2019-035

中创物流股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回

并继续进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

委托理财受托方:上海浦东发展银行股份有限公司青岛市南支行、兴业

银行股份有限公司青岛分行

本次委托理财金额:共计人民币 34,000 万元

委托理财产品名称:上海浦东发展银行股份有限公司青岛市南支行利多

多公司 JG1002 期人民币对公结构性存款(90 天)、兴业银行股份有限公司青岛分行企业金融结构性存款

委托理财期限:上海浦东发展银行股份有限公司青岛市南支行利多多公

司 JG1002 期人民币对公结构性存款(90 天)的产品期限为 2019 年 11 月 27 日至2020 年 2 月 25 日、兴业银行股份有限公司青岛分行企业金融结构性存款的产品期限为 2019 年 11 月 26 日至 2019 年 12 月 26 日

履行的审议程序:中创物流股份有限公司(以下简称“公司)分别于 2019

年 5 月 5 日召开第二届董事会第八次会议、2019 年 5 月 27 日召开 2019 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意自股东大会审议通过之日起 12 个月内,在确保募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下,公司拟使用最高额度不超过人民币 8.5 亿元(含8.5 亿元)暂时闲置募集资金购买理财产品,单笔理财产品期限最长不超过 12个月,在上述额度内,资金可循环滚动使用。在上述额度范围内,授权董事会执行委员会行使该项投资决策权并签署相关法律文件,财务部负责具体办理相关事

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宜。具体内容请详见公司在上海证券交易所官方网站(www.sse.com.cn)披露的

《中创物流股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公

告编号:2019-006)。

一、本次委托理财概况

(一)委托理财目的

为提高资金使用效率,在确保不影响募集资金投资计划的前提下,合理利用

暂时闲置募集资金进行投资理财,增加资金收益。

(二)资金来源

1、资金来源的一般情况

本次委托理财的资金来源系公司闲置募集资金。

2、使用闲置募集资金委托理财的情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准中创物流股份有限公司首次公开发行

股票的批复》(证监许可【2019】103 号)核准,公司向社会公开发行人民币普

通股股票(A 股)6,666.67 万股,每股发行价格为 15.32 元,募集资金总额为人

民币 102,133.38 万元,扣除各项发行费用,实际募集资金净额为人民币

91,929.63 万元。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司上述资金到位

情况进行了审验,并于 2019 年 4 月 23 日出具了验资报告(XYZH/2019QDA20251

号)。公司已按规定对募集资金进行了专户储存管理,并与保荐机构、开户银行

签订了募集资金三方监管协议。

截止到 2019 年 10 月 31 日,募集资金使用情况如下:

单位(万元)

序号 投资项目 投资总额 募集资金拟投入金额 募集资金已投入金额

1 大件运输设备购置项目 19,255.78 19,255.78 3,313.56

2 沿海运输集散两用船舶 25,292.22 25,292.22 4,441.24

购置项目

3 物流信息化建设项目 5,152.54 5,152.54 392.48

4 跨境电商物流分拨中心 30,181.50 22,181.50 2,063.30

项目(天津东疆堆场)

5 散货船购置项目 20,047.59 20,047.59 0.00

合计 99,929.63 91,929.63 10,210.58

2

(三)委托理财产品的基本情况

1、上海浦东发展银行股份有限公司青岛市南支行利多多公司 JG1002 期人民

币对公结构性存款(90 天)

受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额

名称 类型 名称 (万元) 收益率 (万元)

上海浦东发展银行股 利多多公司JG1002

银行理财产

份有限公司青岛市南 期人民币对公结构 20,000.00 3.80% 190.00

支行 性存款(90天)

产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成

期限 类型 安排 收益率 (如有) 关联交易

保本浮动收

90天 / / / 否

益型

2、兴业银行股份有限公司青岛分行企业金融结构性存款

受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额

名称 类型 名称 (万元) 收益率 (万元)

兴业银行股份有限公 银行理财产 企业金融结构性存

14,000.00 3.41% 39.24

司青岛分行 品 款

产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成

期限 类型 安排 收益率 (如有) 关联交易

保本浮动收

30天 / / / 否

益型

(四)公司对委托理财相关风险的内部控制

公司购买标的为安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过 12 个月的

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理财产品或存款类产品,风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全购买理财产品或存款类产品的审批和执行程序,确保现金管理事宜的有效开展和规范运行,确保资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。

二、本次委托理财的具体情况

(一)委托理财合同主要条款

1、2019 年 11 月 26 日,公司使用部分闲置募集资金向上海浦东发展银行股

份有限公司青岛市南支行购买了 20,000 万元的保本浮动收益型理财产品,具体情况如下:

(1)产品名称:上海浦东发展银行利多多公司 JG1002 期人民币对公结构性存款(90 天);

(2)产品类型:保本浮动收益型;

(3)产品成立日:2019 年 5 月 8 日;

(4)申购及申购确认日:客户可于开放日的开放时间内提交申购申请,T日申购,T+1 日浦发银行扣款并确认,T+1 日若浦发银行扣款成功并确认即为申购确认日。(T 日、T+1 日均为工作日);

(5)投资期限:90 天;

(6)投资到期日:认购/申购确认日(不含当日)后第 90 天(如本产品被浦发银行宣布提前终止,该提前终止日被视为投资到期日);(7)投资兑付日:投资到期日当日兑付投资本金及收益。如遇节假日则顺延至下一工作日,同时投资期限也相应延长;

(8)产品挂钩指标:伦敦银行间美元一个月拆借利率(USD 1M LIBOR),当日伦敦时间上午 11:00 公布;

(9)产品观察日:投资到期日前第二个伦敦工作日;

(10)预期理财收益率:如果在产品观察期的产品挂钩指标始终低于或等于5%,则产品预期收益率为 3.8%/年,如果在产品观察期的产品挂钩指标曾高于 5%,则产品预期收益率为 3.9%/年;

(11)产品收益计算方式:日收益率=年收益率/360;每个月 30 天,每年360 天,以单利计算实际收益。预期收益=产品本金×到期收益率×计息天数÷

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360;

(12)产品收益:本产品为保本浮动收益型产品,浦发银行确保客户本金100%安全及最低收益率,到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益;

(13)产品费用:产品存续期内发生的信息披露费用、与销售及结算相关的会计师费和律师费,均由浦发银行自行支付,不列入本产品费用;

(14)违约责任:本合同任何一方违约,应承担违约责任,赔偿守约方因此造成的实际经济损失。

2、2019 年 11 月 26 日公司使用部分闲置募集资金向兴业银行股份有限公司青岛分行购买了 14,000 万元的保本浮动收益型理财产品,具体情况如下:

(1)产品名称:企业金融结构性存款;

(2)产品类型:保本浮动收益型;

(3)成立日:2019 年 11 月 26 日,本结构性存款自成立日起计算收益;

(4)起息日:认购起息日为成立日当日;

(5)到期日:2019 年 12 月 26 日,遇非工作日则顺延至其后第一个工作日,实际产品期限受制于银行提前终止条款;

(6)乙方提前终止:如果乙方提前终止本产品,将提前 2 个工作日通过乙方营业网点或乙方网站公布提前终止日并指定支付日(一般为提前终止日之后的3 个工作日以内)。乙方将甲方提前终止日所持有的产品金额相对应的本金与收益(按协议 2.2 款约定如有)划转至协议中甲方活期账户或一本通账户。乙方无须为本产品的提前终止承担任何其它赔偿、补偿及其它任何责任;

(7)观察标的(挂钩标的):上海黄金交易所之上海金上午基准价;

(8)观察期(产品存续期):2019 年 11 月 26 日至 2019 年 12 月 26 日,如期间存款产品提前终止,观察期则为 2019 年 11 月 26 日至提前终止日;

(9)观察日价格:观察日上海黄金交易所之上海金上午基准价;

(10)产品收益:产品收益=固定收益+浮动收益

固定收益:固定收益=本金金额×[1.62%]×产品存续天数/365;

浮动收益:若观察期内任意一天观察日价格的表现小于 50 元/克,则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额×[1.78%]×产品存续天数/365。

若观察期内所有观察日价格大于等于 50 元/克且小于 700 元/克,则观察期

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结束后,浮动收益=本金金额×[1.79%]×产品存续天数/365;若观察期内任意一天观察日价格大于等于 700 元/克,则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额×[1.82%]×产品存续天数/365;(11)管理费:本存款产品收益的计算中已包含(计入)乙方的运营管理成本(如账户监管、资金运作管理、交易手续费等)。甲方无需支付或承担本产品下的其他费用或收费。

(12)本存款产品本金与收益的支付日:本存款产品的本金与收益在产品到期日或乙方提前终止指定支付日由乙方一次性进行支付。

(12)违约责任:本存款产品存续期间,如因司法机关或行政机关对甲方采取强制措施或因乙方行使质权导致本存款产品资金被全部或部分扣划,均视为甲方就本存款产品全部资金违约进行了提前支取,本协议自动终止。本协议因此自动终止的,甲方无权要求乙方支付任何结构性存款收益,甲方只能获得活期存款利息。

(二)委托理财的资金投向

上海浦东发展银行利多多公司 JG1002 期人民币对公结构性存款(90 天):主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等,以及挂钩利率的期权产品。

兴业银行股份有限公司青岛分行企业金融结构性存款:通过挂钩衍生金融工具,为客户实现高于普通存款的收益水平的保值增值机会。

(三)本次公司使用闲置募集资金进行现金管理,额度为人民币 34,000 万元,该现金管理产品为保本浮动收益型,该现金管理产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求,不存在变相改变募集资金用途的行为,不影响募投项目正常运行,不存在损害股东利益的情形。

(四)风险控制分析

1、本公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理

和使用的监管要求》等有关规定,选择安全性高、流动性好的保本型理财品种。

公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况,发现存在可能影响公司资金安全风险的情况下,及时采取相应措施,控制投资风险;

2、本公司应确保不影响募集资金投资项目建设的正常运行的情况下,合理

安排并选择相适应理财产品的种类和期限;

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3、公司财务部门必须建立台账,以便对购买的理财产品进行管理,建立健

全会计账目,做好资金使用的账务核算工作;

4、本公司独立董事、监事会有权对募集资金的使用情况进行监督和检查,

必要时可以聘请专业机构进行审计;

5、本公司将严格依据上海证券交易所相关规定,及时做好信息披露工作。

三、委托理财受托方的情况

上海浦东发展银行股份有限公司为 A 股上市公司,股票代码是 600000,成立

日期为 1992 年 10 月,注册资本为 2,935,208.00 万元;

兴业银行股份有限公司为 A 股上市公司,股票代码为 601166,成立日期为

1988 年 8 月,注册资本为 2,077,419.07 万元。

上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司与公司、公司控股

股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

四、前次使用募集资金购买的理财产品到期赎回的情况

理财金 预期年

序 产品类 到期收益(万

受托方 产品名称 额(万 化收益 起息日 到期日

号 型 元)

元) 率

兴业银行股 保本浮

1 份有限公司 企业金融结 1,300 动收益 3.82% 2019/5/28 2019/9/26 16.46

青岛分行 构性存款 型

青岛银行股 保本浮

2 份有限公司 结构性存款 5,000 动收益 3.90% 2019/5/28 2019/11/25 96.70

港口支行 型

兴业银行股 保本浮

3 份有限公司 企业金融结 6,000 动收益 3.89% 2019/5/28 2019/11/25 115.74

青岛分行 构性存款 型

兴业银行股 保本浮

4 份有限公司 企业金融结 8,000 动收益 3.89% 2019/5/28 2019/11/25 154.32

青岛分行 构性存款 型

5 上海浦东发 利多多 20,000 保本浮 3.74% 2019/8/29 2019/11/26 184.92

展银行股份

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有限公司青 JG1002 期 动收益

岛市南支行 人民币对公 型

结构性存款

(90 天)

五、对公司的影响

(一)公司主要财务指标

单位(元)

项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 9 月 30 日

资产总额 1,516,498,075.33 2,477,049,028.94

负债总额 599,563,552.29 580,767,679.19

净资产 916,934,523.04 1,896,281,349.75

经营性活动现金流净额 106,228,835.60 99,602,232.37

注:2019 年 9 月 30 日财务数据未经审计。

截止 2019 年 9 月 30 日,公司资产负债率为 23.45%,货币资金余额为 24,998.62 万元。本次使用闲置募集资金购买理财金额为 34,000 万元,占公司最近一期期末货币资金的比例为 136.01%,占公司最近一期期末净资产的比例为17.93%,占公司最近一期期末资产总额比例为 13.73%。公司在不影响正常运营、募集资金投资计划正常进行的情况下,使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品,可以提高公司资金使用效率,获得一定投资收益。公司购买理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。

(二)委托理财对公司的影响

1、公司本次使用闲置募集资金 34,000 万元进行现金管理是在保证募集资金

投资项目建设和公司正常经营的前提下进行的,有助于提高资金利用效率,不影响募集资金投资项目所需资金。

2、通过对闲置募集资金进行合理的现金管理,能获得一定的投资收益,进

一步提升公司整体业绩水平,为公司和股东获取较好的投资回报。

(三)会计处理

根据新金融工具准则,公司将理财产品列示为“交易性金融资产”。

六、风险提示

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(一)上海浦东发展银行利多多公司 JG1002 期人民币对公结构性存款(90

天)包括但不限于下述风险:

1、政策风险:本结构性存款产品仅是针对当前有效的法律法规和政策所设

计;如国家宏观政策以及相关法律法规及相关政策发生变化,则其将有可能影响结构性存款产品的投资、兑付等行为的正常进行。

2、市场风险:结构性存款产品存续期内可能存在市场利率上升、但该产品

的收益率不随市场利率上升而提高的情形;受限于投资组合及具体策略的不同,结构性存款产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性。

3、延迟兑付风险:在约定的投资兑付日,如因投资标的无法及时变现等原

因或遇不可抗力等意外情况导致无法按期分配相关利益,则客户面临结构性存款产品延迟兑付的风险。

4、流动性风险:对于有确定投资期限的产品,客户在投资期限届满兑付之

前不可提前赎回本产品。

5、再投资风险:浦发银行可能根据产品说明书的约定在投资期内行使提前

终止权,导致结构性存款产品实际运作天数短于产品说明书约定的期限。如果结构性存款产品提前终止,则客户可能无法实现期初预期的全部收益的回收。

6、募集失败风险:在募集期,鉴于市场风险或本产品募集资金数额未达到

最低募集规模等原因,该产品有可能出现募集失败的风险。

7、信息传递风险:客户应根据客户权益须知中载明的信息披露方式查询本

结构性存款产品的相关信息。如果客户未及时查询,或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响导致客户无法及时了解结构性存款产品信息,并由此影响客户投资决策,因此而产生的责任和风险将由客户自行承担。

8、不可抗力及意外事件风险: 如果客户或浦发银行因不可抗力不能履行合

同时,可根据不可抗力的影响部分或全部免除违约责任。不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况,包括但不限于火灾、地震、洪水等自然灾害、战争、军事行动、罢工、流行病、IT 系统故障、通讯系统故障、电力系统故障、中国人民银行结算系统故障、证券交易所及登记结算公司发送的数据错误、证券交易所非正常暂停或停止交易、金融危机、所涉及的市场发生停止交易,以及在合同生效后,因国家有关法律法规政策的变化导致结构性存款产品违反该规定而无法正常操作的情形。一方因不可抗力不能履约时,应及时通知另一方,并及时

9

采取适当措施防止产品资金损失的扩大,并在不可抗力事件消失后继续履行合同。

如因不可抗力导致浦发银行无法继续履行合同的,则浦发银行有权提前终止结构性存款产品,并将发生不可抗力后剩余的客户结构性存款产品的资金划付至合同中约定的客户指定账户内。

9、上述列举的具体风险并不能穷尽结构性存款产品的所有风险,以上列举

的具体风险只是作为例证而不表明浦发银行对未来市场趋势的观点。

(二)兴业银行股份有限公司青岛分行企业金融结构性存款包括但不限于下述风险:

1、市场风险:本存款产品的浮动收益根据上海黄金交易所之上海金上午基

准价的波动变化情况确定,若在本存款产品存续期间的指定观察日上海黄金交易所之上海金上午基准价小于 50 元/克,则甲方获得的实际收益可能低于甲方的预期收益目标。

2、提前终止风险:本存款产品乙方有权根据市场状况、自身情况提前终止

该产品,甲方必须考虑本存款产品提前中止时的再投资风险。

3、法律风险:本存款产品是针对当前政策法规设计,相关政策法规变化将

可能对本存款产品的运作产生影响。

七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

(一)决策程序

中创物流股份有限公司(以下简称“公司)分别于 2019 年 5 月 5 日召开第二届董事会第八次会议、2019 年 5 月 27 日召开 2019 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意自股东大会审议通过之日起 12 个月内,在确保募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下,公司拟使用最高额度不超过人民币 8.5 亿元(含 8.5 亿元)暂时闲置募集资金购买理财产品,单笔理财产品期限最长不超过 12 个月,在上述额度内,资金可循环滚动使用。在上述额度范围内,授权董事会执行委员会行使该项投资决策权并签署相关法律文件,财务部负责具体办理相关事宜。具体内容请详见公司在上海证券交易所官方网站(www.sse.com.cn)披露的《中创物流股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:

2019-006)。

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(二)监事会意见

中创物流监事会于 2019 年 5 月 5 日召开第二届监事会第六次会议,审议通

过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会认为在确保不影

响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下,中创物流拟对部分暂时闲置募集

资金进行现金管理,用于投资安全性高、流动性好的理财产品,有利于提高暂时

闲置募集资金使用效率,降低财务成本,进一步提高中创物流整体收益,符合中

国证监会、上海证券交易所对募集资金管理的相关规定。监事会同意中创物流使

用额度不超过人民币 8.5 亿元(含 8.5 亿元)的闲置募集资金进行现金管理。

(三)独立董事意见

公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下,使用额度不超过人民币

8.5 亿元(含 8.5 亿元)的闲置募集资金进行现金管理,符合《上市公司监管指

引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定,

有利于提高上市募集资金使用效益,没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触,

不影响募集资金投资项目的正常进行,也不存在变相改变募集资金投向、损害上

市公司股东利益的情形,符合上市公司及全体股东的利益。独立董事一致同意公

司使用额度不超过人民币 8.5 亿元(含 8.5 亿元)的闲置募集资金进行现金管理。

(四)保荐机构意见

中创物流使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经中创物流董事会、监事

会审议通过,独立董事发表了明确同意意见。该事项符合《上海证券交易所股票

上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管

要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定,未违反募

集资金投资项目的有关承诺,不影响募集资金投资项目的正常进行,不存在变相

改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。综上,保荐机构同意中创物流本

次使用闲置募集资金进行现金管理事项。

八、截至本公告日,公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财

的情况

单位(万元)

序号 理财产品类型 实际投入 实际收回 实际收益 尚未收回

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金额 本金 金额 本金金额

中国工商银行股份有限公司青岛高科园支行

1 20,000 20,000 197.26 /

结构性存款-专户型2019年第96期D款

中国工商银行股份有限公司青岛高科园支行

2 挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款 20,000 / / 20,000

-专户型2019年第164期C款

上海浦东发展银行股份有限公司青岛市南支

3 行利多多对公结构性存款(新客专属)固定 20,000 20,000 195.31 /

持有期JG402期

上海浦东发展银行股份有限公司青岛市南支

4 行利多多JG1002期人民币对公结构性存款 20,000 20,000 184.92 /

(90天)

上海浦东发展银行股份有限公司青岛市南支

5 行利多多公司JG1002期人民币对公结构性存 20,000 / / 20,000

款(90天)

中国民生银行股份有限公司青岛分行挂钩利

6 700 700 6.53 /

率结构性存款

中国民生银行股份有限公司青岛分行挂钩利

7 3,800 / / 3,800

率结构性存款

中国民生银行股份有限公司青岛分行挂钩利

8 700 / / 700

率结构性存款

兴业银行股份有限公司青岛分行企业金融结

9 1,400 1,400 8.78 /

构性存款

10 兴业银行股份有限公司青岛分行企业金融结 1,300 1,300 16.46 /

12

构性存款

兴业银行股份有限公司青岛分行企业金融结

11 6,000 6,000 115.74 /

构性存款

兴业银行股份有限公司青岛分行企业金融结

12 8,000 8,000 154.32 /

构性存款

兴业银行股份有限公司青岛分行企业金融结

13 14,000 14,000

构性存款

14 青岛银行股份有限公司港口支行结构性存款 3,500 3,500 32.79 /

15 青岛银行股份有限公司港口支行结构性存款 5,000 5,000 96.70 /

16 青岛银行股份有限公司港口支行结构性存款 12,000 / / 12,000

17 青岛银行股份有限公司港口支行结构性存款 2,500 / / 2,500

合计 158,900 85,900 1,008.81 73,000

最近12个月内单日最高投入金额 81,700

最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 89.10%

最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 4.84%

目前已使用的理财额度 73,000

尚未使用的理财额度 12,000

总理财额度 85,000

九、备查文件

1、公司与上海浦东发展银行股份有限公司青岛市南支行签署的《对公结构

性存款产品合同(适用于挂钩金融衍生品的结构性存款)》;

2、公司与兴业银行股份有限公司青岛分行签署的《兴业银行企业金融结构

性存款协议》。

特此公告。

13

中创物流股份有限公司董事会

2019 年 11 月 27 日

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